11、在實(shí)踐中，某股東要有股份公司實(shí)際的最大決策權(quán)，則持有的股票數(shù)額必須達(dá)到?jīng)Q策所需的()。

A、絕對(duì)多數(shù)

B、相對(duì)多數(shù)

C、有效多數(shù)

D、超過(guò)半數(shù)

12、按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式，被稱(chēng)為()。

A、展期償還

B、滿期償還

C、全額償還

D、部分償還

13、證券投資基金的資金主要投向()。

A、實(shí)業(yè)

B、郵票

C、有價(jià)證券

D、珠寶

14、職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的()。

A、職業(yè)紀(jì)律

B、職業(yè)操守

C、職業(yè)規(guī)范

D、道德規(guī)范

15、職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對(duì)本職工作的( )認(rèn)識(shí)、情感傾向和行為方式，也是一個(gè)人對(duì)其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀認(rèn)識(shí)的心理表現(xiàn)。

A、性質(zhì)

B、價(jià)值

C、責(zé)任

D、客觀

16、為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，《基金辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的()。

A、5%

B、10%

C、30%

D、40%

17、()年，日本發(fā)布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機(jī)構(gòu)不準(zhǔn)從事有價(jià)證券的買(mǎi)賣(mài)和承銷(xiāo)等業(yè)務(wù)，這類(lèi)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)及相關(guān)利潤(rùn)的收取應(yīng)由證券公司從事，從而確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制。

A、1933

B、1940

C、1971

D、1948

18、對(duì)于暫時(shí)沒(méi)有集資需要的ADR計(jì)劃，合適的選擇應(yīng)是()ADR。

A、一級(jí)有擔(dān)保

B、二級(jí)有擔(dān)保

C、三級(jí)有擔(dān)保

D、144A私募

19、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于()。

A、基金總資產(chǎn)值

B、基金單位凈資產(chǎn)值

C、供求關(guān)系

D、基金資產(chǎn)凈值

20、為適應(yīng)股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日國(guó)務(wù)院第160號(hào)令發(fā)布了( )，它對(duì)于我國(guó)股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重要的指導(dǎo)意義。

A、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

B、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》

C、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

D、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

證券從業(yè)資格考試報(bào)考條件 考試培訓(xùn)  準(zhǔn)考證打印時(shí)間 證券從業(yè)資格考試試題

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