11.關(guān)于基金管理公司的監(jiān)察稽核控制，以下說法正確的是( )。

A.督察長由總經(jīng)理提名、董事會(huì)聘任

B.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對股東大會(huì)負(fù)責(zé)，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

C.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并保證其獨(dú)立性和權(quán)威性

D.督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

12.基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

A.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B.設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件，有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

13.基金托管人對基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督的定期報(bào)告，包括( )。

A.說明函

B.持倉統(tǒng)計(jì)表

C.基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)

D.基金運(yùn)作監(jiān)督月報(bào)

14.營銷過程的管理主要包括( )。

A.市場營銷分析

B.市場營銷計(jì)劃

C.市場營銷實(shí)施

D.市場營銷控制

15.基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，不得有下列( )情形。

A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

B.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為

C.以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

D.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

16.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備的功能有( )。

A.提供投資資訊功能

B.基金投資人信息管理功能

C.為基金投資人提供服務(wù)的功能

D.交易清算、資金處理的功能

17.為準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)，基金管理公司應(yīng)( )。

A.對基金資產(chǎn)估值進(jìn)行復(fù)核、審查

B.建立健全估值決策體系

C.使用合理、可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

D.制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度

18.下列關(guān)于QDII基金資產(chǎn)估值的說法正確的是( )。

A.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每月計(jì)算并披露一次

B.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露

C.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露

D.基金資產(chǎn)的每一買人、賣出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值計(jì)算中得到反映

19.基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容主要包括( )。

A.基金費(fèi)用的核算

B.持有證券的上市公司行為的核算

C.各類資產(chǎn)的利息核算

D.證券和衍生工具交易及其清算的核算

20.基金利潤來源之一的投資收益具體包括( )。

A.股票、債券投資收益

B.資產(chǎn)支持證券投資收益

C.基金投資收益

D.股利收益

相關(guān)文章：

2013年證券從業(yè)資格考試證券投資基金復(fù)習(xí)題

證券從業(yè)考試證券投資基金歷年真題

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共22頁,當(dāng)前第8頁  第一頁  前一頁  下一頁