16、利率期貨品種主要包括( )。

A、單只股票期貨

B、債券期貨

c、主要參考利率期貨

D、股票組合的期貨

17、套期保值的基本做法是( )。

A、持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約

B、持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

c、持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

D、持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約

18、在國(guó)際金融市場(chǎng)上，存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)，同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)。除國(guó)債利率外，常見(jiàn)的參考利率包括( )。

A、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)

B、香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)

c、歐洲美元定期存款單利率

D、聯(lián)邦基金利率

19、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述不正確的是( )。

A-金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

B、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

c、通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益

D、在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

20、股權(quán)類期權(quán)通常包括( )。

A、單只股票期權(quán)

B、股票組合期權(quán)

c、股價(jià)指數(shù)期權(quán)

D、百慕大期權(quán)

21、利率期權(quán)合約通常以( )為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

A、政府中長(zhǎng)期債券

B、歐洲美元債券

c、大面額可轉(zhuǎn)讓存單

D、政府短期債券

22、奇異型期權(quán)包括( )。

A、任選期權(quán)

B、百慕大期權(quán)

c、障礙期權(quán)

D、平均期權(quán)

23、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為( )。

A、金融遠(yuǎn)期合約

B、金融期權(quán)

c、金融互換

D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

24、獨(dú)立衍生工具的特征包括( )。

A、與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較多的初始凈投資

B、其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系

c、不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資

D、在未來(lái)某一日期結(jié)算

25、下列選項(xiàng)中，屬于金融期貨與金融期權(quán)區(qū)別的是( )。

A、基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

B、交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同

c、履約保證不同

D、風(fēng)險(xiǎn)大小不同

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)經(jīng)典習(xí)題匯總

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)經(jīng)典試題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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