36、金融期貨的主要交易制度有( )。

A、集中交易制度

B、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制

c、結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度

D、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則

37、有關(guān)金融期貨的主要交易制度論述正確的是( )。

A、期貨交易所的會員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金

B、大戶報(bào)告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為

c、為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過大的非理性變動(dòng)，交易所通常對每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的多頭(空頭)委托無效

D、結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常并不附屬于交易所

38、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的是( )。

A、可轉(zhuǎn)換債券要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價(jià)值、市場價(jià)格等總體特征

B、可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券

c、轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)

D、贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件

39、金融期貨的基本功能有( )。

A、套期保值功能

c、投機(jī)功能

B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

D、套利功能

40、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別是( )。

A、交易場所和交易組織形式不同

B、交易的監(jiān)管程度不同

c、金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

D、保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

41、可轉(zhuǎn)換債券的要素包括( )。

A、有效期限和轉(zhuǎn)換期限

B、票面利率或股息率

c、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格

D、贖回條款與回售條款

42、套期保值的基本類型有( )。

A、多頭套期保值

B、空頭套期保值

c、跨市場套利

D、跨期限套利

43、在美國，住房抵押貸款大致可以分為( )。

A、優(yōu)級貸款

B、Alt—A貸款

c、次級貸款

D、住房權(quán)益貸款和機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款

44、存券銀行的職能不包括( )。

A、發(fā)行ADR

B、在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶

c、存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算

D、存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服

45、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別是( )。

A、權(quán)利載體不同

c、行權(quán)時(shí)間不同

B、行權(quán)方式不同

D、權(quán)利內(nèi)容不同

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識經(jīng)典習(xí)題匯總

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識經(jīng)典試題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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