為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

單選題

1下列項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的有( )

A.行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進行而造成的風(fēng)險

B.違背客戶的委托進行證券買賣或其他交易事項而造成的風(fēng)險

C.為法人以個人名義開立賬戶證券而造成的風(fēng)險

D.接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險

※專家點評:

難易程度：易頁碼：第90頁：答案：A

2開立證券賬戶應(yīng)堅持的基本原則為( )

A.真實性和同一性

B.真實性和完整性

C.合法性和同一性

D.合法性和真實性

※專家點評:

難易程度：易頁碼：第99頁：答案：D

3嚴格合同管理、履行風(fēng)險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的( )

A.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險

B.市場風(fēng)險

C.客戶信用風(fēng)險

D.業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險

※專家點評:

難易程度：難頁碼：第240頁答案：C客戶信用風(fēng)險控制中的第二條。

4某公司有X品種國債1000元，折合標準券1500元。當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應(yīng)按( )的規(guī)定予以處罰

A.賣空國債行為

B.買空國債行為

C.透支行為

D.操縱市場行為

※專家點評:

頁碼：第279頁答案：A此行為作賣空國債行為處理。

5下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有( )

A.所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購

B不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

C.會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險

D.國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者

※專家點評:難易程度：易頁碼：第256頁：答案：B

答案解釋：會員公司需承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險;國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者.

6債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司于( )起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。

A.T+2日

B.T+1日(節(jié)假日不計入)

C.T+1日(含節(jié)假日)

D.T日(交易發(fā)生日)

※專家點評:

難易程度：易頁碼：第277頁：答案：C

7上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立( )

賬戶的投資者

A.B字頭和D字頭

B.B字頭和C字頭

C.A字頭和D字頭

D.A字頭和B字頭

※專家點評:

難易程度：易頁碼：第256頁：答案：A

8以下項目中，不屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)

C.為客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

※專家點評:

難易程度：易頁碼：第183，184頁答案：B3種客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

9( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶

A.債券賬戶

B.A股賬戶

C.轉(zhuǎn)債賬戶

D.基金賬戶

※專家點評:

難易程度：易頁碼：第98頁：答案：B

10在場外交易市場，證券公司的作用是( )

A.交易的組織者

B.交易的直接參與者

C.既是交易的組織者，又是交易的直接參與者

D.交易的監(jiān)管者

※專家點評:難易程度：易頁碼：第11頁：答案：C

11證券交易所會員不能享有的權(quán)力是( )

A.在證券交易所進行證券交易并享有優(yōu)先申報權(quán)

B.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

C.選舉權(quán)和被選舉權(quán)

D.參加會員大會

※專家點評:難易程度：易頁碼：第18頁：參考

12根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列選一種可進行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是( )

A.B股

B.A股

C.基金

D.債券

※專家點評:

頁碼：第150頁：答案：D按我國現(xiàn)行交易制度，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

13按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個合格境外機構(gòu)投者從事境內(nèi)證券交易時，持有單個上市公司掛牌A股比例不得高于該公司總股本的( )

A.15%

B.10%

C.20%

D.5%

※專家點評:

難易程度：易頁碼：第165頁：答案：B

14關(guān)于委托指令申報報方式，下列說法正確的是( )

A.證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員

B.證券交易委托指令通過無形席位申報時，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過有形席位申報時，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員

C.證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員

D.證券交易委托無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員

※專家點評:難易程度：易頁碼：第22頁：答案：B

15按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。

A.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

B.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

C.對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導(dǎo)

D.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告

※專家點評:

難易程度：易頁碼：第135頁：答案：A

16關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是( )。

A.股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

B.股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

C.股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%

D.股票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%

※專家點評:

難易程度：易頁碼：第152頁：答案：C

17按照現(xiàn)行規(guī)定，每個合格境外機構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托( )境內(nèi)證券公司進行證券交易。

A.5家

B.3家

C.2家

D.1家

※專家點評:

難易程度：易頁碼：第165頁：答案：B

18融資買入標的股票的流通股本應(yīng)不少于( )。

A.1億股或流通市值不低于5億元

B.2億股或流通市值不低于8億元

C.5000萬股或流通市值不低于3億元

D.3億股或流通市值不低于10億元

※專家點評:

難易程度：易頁碼：第232頁：答案：A

19根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，開盤集合競價時間為每個交易日上午( )

A.9∶00—9∶15

B.9∶15—9∶25

C.9∶25—9∶30

D.9∶30

※專家點評:

難易程度：易頁碼：第48，49頁：答案：B

20下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點的是( )。

A.交易對象的特定性

B.客戶資料的保密性

C.客戶指令的權(quán)威性

D.證券經(jīng)紀商的中介性

※專家點評:

難易程度：易頁碼：第27頁：答案：A

答案解釋：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性。

21證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即( )。

A.證券市場的透明度和低成本

B.證券市場的高效率和低成本

C.證券市場的透明度和高效率

D.證券市場的高效率和低風(fēng)險

※專家點評:

難易程度：易頁碼：第16頁：答案：B

22以下不屬于金融期貨風(fēng)險控制制度的是( )。

A.價格限制制度

B.保證金制度

C.實物交割制度

D.持倉限額制度

※專家點評:

答案：C其他均屬于金融期貨風(fēng)險控制制度。見《證券市場基礎(chǔ)知識》129頁。

23下列( )屬于內(nèi)幕交易行為。

A.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

B.發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)尚未公開的消息使他人利用該信息進行交易

C.發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述

D.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

※專家點評:

難易程度：易頁碼：第175頁：答案：B

24( )是我國證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。

A.中國人民銀行

B.中國結(jié)算公司

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

※專家點評:

難易程度：易頁碼：第93頁：答案：D

25具有會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所( )批準后，可成為證券交易所的會員。

A.會員大會

B.理事會

C.會員管理部門

D.總經(jīng)理

※專家點評:

難易程度：易頁碼：第18頁：答案：B會員資格的內(nèi)容。

26債券全價交易是指( )

（責(zé)任編輯：中大編輯）