21、通常由( )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

A、證券登記結(jié)算公司

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、證券交易所

D、證券公司

22、證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務時，結(jié)算參與人應該遵照的原則是( )。

A、即時交付

B、集中交付

C、貨銀對付

D、貨銀交付

23、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。

A、總額結(jié)算

B、凈額結(jié)算

C、差額結(jié)算

D、統(tǒng)一結(jié)算

24、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為( )兩個環(huán)節(jié)。

A、開戶和委托

B、開戶和交易

C、委托和交易

D、委托和結(jié)算

25、對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是( )。

A、具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書

B、取得注冊會計師證書2年以上

C、不超過60周歲

D、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

26、申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件之一是有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

A、10

B、15

C、20

D、25

27、《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、( )億元和5億元3個標準等。

A、1

B、2

C、3

D、4

28、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過( )個工作日。

A、10

B、15

C、20

D、30

29、有限責任會計師事務所的實收資本不低于( )萬元，合伙會計師事務所凈資產(chǎn)不低于( )萬元才有資格申請會計師事務所證券許可證。

A、100，50

B、200，100

C、200，50

D、300，100

30、證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的( )計算風險資本準備。

A、80%

B、90%

C、100%

D、120%

2012年證券從業(yè)考試科目市場基礎知識考前強化習題匯總

2012年證券從業(yè)考試科目證券市場基礎知識強化習題匯總

（責任編輯：xll）

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