為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

31：關于基金，下列說法正確的是（）。

A:國債基金是以國債為主要投資對象的證券投資基金，風險較高

B:貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金

C:黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金；收益率一般隨貴金屬的價格波動而變化，不穩(wěn)定

C:指數(shù)基金的特點是它的投資組合等同于市場價格指數(shù)的權數(shù)比例

32：關于基金份額持有人大會，下列說法不正確的是（）。

A:代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會

B:基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

C:基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

C:由基金管理人召集

33：關于基金托管人的托管費，下列敘述不正確的是（）。

A:基金托管人為基金提供服務而向基金收取的費用

B:托管費從基金資產(chǎn)中提取

C:托管費率會因基金種類不同而異

C:通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計算并累計，按年支付給托管人

34：關于業(yè)務管理的基本原則，下列說法錯誤的是（）。

A:業(yè)務實行分層管理

B:依法合規(guī)，加強內(nèi)控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全

C:開展業(yè)務需經(jīng)監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務

C:證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離

35：我國《證券法》規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款。

A:10萬～30萬元

B:30萬～60萬元

C:20萬～60萬元

C:20萬～50萬元

36：關于債券，下列敘述錯誤的是（）。

A:債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象

B:債券和股票都屬于有價證券

C:從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

C:憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通

37：關于債券發(fā)行方式，下列說法不正確的是（）。

A:定向發(fā)行又稱私募發(fā)行、私下發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行，一般由債券發(fā)行人與某些機構(gòu)投資者直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務

B:承購包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)組成的承銷團通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

C:招標發(fā)行是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

C:根據(jù)中標規(guī)則不同，可分為美式招標(單一價格中標)和荷蘭式招標(多種價格中標)

38：關于證券登記結(jié)算公司，下列說法錯誤的是（）。

A:是法人

B:以營利為目的

C:為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務

C:設立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

39：一般認為，基金起源于（ ），是在18世紀末、l9世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。

A:德國

B:英國

C:美國

C:日本

40：下面關于上海證券交易所的股價指數(shù)中成分指數(shù)類的闡述，錯誤的是（ ）。

A:上海證券交易所的股價指數(shù)中成分指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)、上證50指數(shù)和上證380指數(shù)

B:上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況

C:上證成分股指數(shù)采用派許加權綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權計算方法

C:上證成分股指數(shù)簡稱"上證180指數(shù)"，是上海證券交易所對上證50指數(shù)進行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)

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（責任編輯：中大編輯）