為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

21：屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是（ ）。

A:投資策略不同

B:基金份額交易方式不同

C:發(fā)行規(guī)模限制不同

C:期限不同

22：下面關(guān)于資本證券的敘述，正確的是（ ）。

A:由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券

B:銀行證券屬于資本證券

C:是有價(jià)證券的主要形式

C:狹義有價(jià)證券即指資本證券

23：原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競(jìng)價(jià)（）次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

A:1

B:3

C:5

C:7

24：證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括（ ）。

A:從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)

B:對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券

C:從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

C:違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

25：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是（ ）。

A:負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

B:負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

C:依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

C:對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)

26：與一般債券不同，收益公司債券（）。

A:有固定到期日

B:清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票

C:利息只在公司有盈利時(shí)才支付

C:如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)

27：申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ）。

A:設(shè)有專門的基金托管部門

B:總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

C:有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

C:有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

28：關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述不正確的是（ ）。

A:股票的賬面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

B:股票價(jià)格又稱股票行市，是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定

C:股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的

C:股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響

29：關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是（ ）。

A:原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整

B:樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留

C:調(diào)整方案提前4周公布

C:每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)10％

30：下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是（ ）。

A:非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

B:以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的

C:欺詐發(fā)行股票、債券罪

C:內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

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