2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)強(qiáng)化練習(xí)題，希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助！

三、判斷題（每題0.5分）

101．有價證券是指經(jīng)證券機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，并在證券交易所注冊登記，獲得交易所內(nèi)公開買賣資格的證券。（ ）

102．封閉式基金屬于非上市證券。（ ）

103．非上市證券無法實(shí)現(xiàn)流通，只能持有至到期由發(fā)行人贖回。（ ）

104．私募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格并采取公示制度。（ ）

105．私募證券的發(fā)行對象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個人投資者。（ ）

106．股票和債券是證券市場兩個最基本、最主要的品種。（ ）

107．風(fēng)險越大的證券收益一定越大。（ ）

108．債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般沒有期限，債權(quán)人隨時可以取回本金和合同約定的利息。（ ）

109．設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于證權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來并不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。（ ）

110．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。（ ）

111．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票所募集的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。（ ）

112．通常情況下，大盤股流動性強(qiáng)于小盤股，上市公司股票的流動性強(qiáng)于非上市公司股票。（ ）

113．非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以每個營業(yè)年度為界，當(dāng)年結(jié)清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股票股息，對其所欠部分，公司將不予累積計(jì)算，優(yōu)先股票股東可以要求公司在以后的營業(yè)年度中予以補(bǔ)發(fā)。（ ）

114．紅籌股不是外資股。（ ）

115．外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。（ ）

116．股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的措施。（ ）

117．債券是一種虛擬資本，它的價格總是小于實(shí)際資本額。（ ）

118．當(dāng)未來市場利率趨于下降時應(yīng)選擇發(fā)行長期債券。（ ）

119．我國的記賬式國債是從1994年開始發(fā)行的一個上市券種。它是由財(cái)政部通過紙面方式發(fā)行的、以電腦記賬方式記錄債權(quán)，并可以上市交易的債券。（ ）

120．儲蓄國債（電子式）是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的可流通人民幣債券。（ ）

121．我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。（ ）

122．國家發(fā)行政府債券最初是為了籌集資金，擴(kuò)大公共開支。（ ）

123．歐洲債券市場上，附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。（ ）

124．熊貓債券屬于歐洲債券。（ ）

125．第一只證券投資基金誕生于美國。（ ）

126．證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。（ ）

127．證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從公司型基金為主向以契約型基金為主。（ ）

128．2004年12月20日，LOF首先在上海證券交易所上市交易。（ ）

129．證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金參與者的行為進(jìn)行的監(jiān)督和管理。（ ）

130．我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告，需要召開基金持有人大會。（ ）

答案及解析

三、判斷題

101．【答案】B

【解析】題中描述的為上市證券的特點(diǎn)；有價證券按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券和非上市證券。

102．【答案】B

【解析】封閉式基金主要通過交易所掛牌交易，因此屬于上市證券。

103．【答案】B

【解析】非上市證券并不是沒有流通性，它們不在交易所掛牌交易，但可以在其他證券交易市場交易，如場外市場。

104．【答案】B

【解析】私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。題中所述為公募證券的定義。

105．【答案】B

【解析】私募證券的發(fā)行對象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者，也有發(fā)行公司的內(nèi)部職工。可以這樣理解，私募證券的發(fā)行面窄，因此必須以機(jī)構(gòu)投資者為主，如果以少量的個人投資者為主，無法確保發(fā)行成功。

106．【答案】A

【解析】按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場兩個最基本、最主要的品種。其他證券包括基金證券、證券衍生品。

107．【答案】B

【解析】一般來講，證券的風(fēng)險與其收益成正比，但不是一定的。

108．【答案】B

【解析】債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限。

109．【答案】B

【解析】設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的；而證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

110．【答案】A

【解析】股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。

111．【答案】A

【解析】對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票所募集的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

112．【答案】A

【解析】2009年教材新出現(xiàn)的內(nèi)容，要理解。

113．【答案】B

【解析】非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以每個營業(yè)年度為界，當(dāng)年結(jié)清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股票股息，對其所欠部分，公司將不予累積計(jì)算，優(yōu)先股票股東不得要求公司在以后的營業(yè)年度中予以補(bǔ)發(fā)。

114．【答案】A

【解析】紅籌股不屬于外資股，紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。

115．【答案】B

【解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

116．【答案】A

【解析】股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的措施。

117．【答案】B

【解析】虛擬資本的變化并不完全反映實(shí)際資本的變化。虛擬資本的價格總額可能小于實(shí)際資本額也可以大于實(shí)際資本額。

118．【答案】B

【解析】當(dāng)未來市場利率趨于下降時應(yīng)選擇發(fā)行短期債券，這樣可以避免市場利率下跌時繼續(xù)支付較高利率。

119．【答案】B

【解析】我國的記賬式國債是從1994年開始發(fā)行的一個上市券種。它是由財(cái)政部通過無紙化方式發(fā)行的、以電腦記賬方式記錄債權(quán)，并可以上市交易的債券。

120．【答案】B

【解析】儲蓄國債（電子式）是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。

121．【答案】A

【解析】我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。

122．【答案】B

【解析】國家發(fā)行政府債券最初是為了彌補(bǔ)赤字。

123．【答案】B

【解析】附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價格，即固定匯率將一種貨幣兌換成另一種貨幣。

124．【答案】B

【解析】熊貓債券是指國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券，屬于外國債券。

125．【答案】B

【解析】首家證券投資基金誕生于英國。

126．【答案】A

【解析】開放式基金已成為世界投資基金的主流，世界基金發(fā)展史從某種意義上說就是從封閉式基金走向開放式基金的歷史。

127．【答案】B

【解析】從世界基金業(yè)的發(fā)展趨勢看，公司型基金除了比契約型基金多了一層基金公司組織外，其他各方面都與契約型基金有趨同化的傾向。

128．【答案】B

【解析】2004年12月20日，LOF首先在深圳證券交易所上市交易。

129．【答案】A

【解析】對基金的監(jiān)管能夠有效地調(diào)控投資基金的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)模及基金結(jié)構(gòu)，保證基金業(yè)的有序發(fā)展。

130．【答案】B

【解析】我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告，無須召開基金持有人大會。

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