21、下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是( )。

A、又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)

B、我國(guó)證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過(guò)證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主

C、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

D、對(duì)于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割

22、公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范( )之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問(wèn)題的制度框架。

A、股東

B、董事會(huì)

C、監(jiān)事會(huì)

D、高級(jí)管理人員

23、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施( )。

A、向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施

B、要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指-標(biāo)的影響

D、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

24、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括( )。

A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

B、證券的存管和過(guò)戶

C、證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

25、通過(guò)綜合治理，我國(guó)的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，但與資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和健康發(fā)展的要求相比，還存在的差距有( )。

A、同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)的格局尚未根本改觀，盈利模式單一的問(wèn)題仍較突出

B、內(nèi)部管理和專業(yè)服務(wù)水平有待提高，市場(chǎng)中介功能有待進(jìn)一步發(fā)揮

C、核心競(jìng)爭(zhēng)能力尚在培育之中，與其他金融機(jī)構(gòu)和國(guó)外投資銀行競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)還不明顯

D、證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力不高，新金融產(chǎn)品推出緩慢

26、經(jīng)過(guò)對(duì)證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有( )。

A、證券公司按照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，建立、健全證券公司的會(huì)計(jì)核算辦法，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量

B、證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)

C、證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成

D、監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高

27、證券公司綜合治理期間共累計(jì)平穩(wěn)處置了( )家高風(fēng)險(xiǎn)公司。

A、31

B、35

C、43

D、51

28、證券公司綜合治理期間，集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要包括( )。

A、在2005年底全面實(shí)現(xiàn)獨(dú)立存管的基礎(chǔ)上，以被處置的高風(fēng)險(xiǎn)公司為起點(diǎn)，大力推進(jìn)了客戶交易結(jié)算資金的第三方存管

B、2006年5月推出了新的國(guó)債回購(gòu)交易制度，有針對(duì)性地調(diào)整了業(yè)務(wù)流程，明確了客戶、證券公司和登記結(jié)算公司的各自責(zé)任，建立了能夠有效防范客戶國(guó)債被挪用的配套規(guī)則

C、對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行了客戶資產(chǎn)由第三方托管、向客戶充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)、定期披露信息的新制度，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行了賬戶實(shí)名、席位專用、規(guī)?？刂频男轮贫?/p>

D、從優(yōu)質(zhì)公司開(kāi)始，強(qiáng)制要求所有公司在指定網(wǎng)站上公開(kāi)披露基本信息和經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，正式實(shí)施了證券公司信息的公開(kāi)披露制度

29、控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有( )。

A、控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，而應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)

B、不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員

C、不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

D、不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

30、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是( )。

A、按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

B、按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

C、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

D、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

2012年證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化全真試題匯總

2012年證券從業(yè)考試科目市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前強(qiáng)化習(xí)題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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