參考答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題

1.B

[解析]保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：

(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。

(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。

(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。

(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。

(7)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。故選B。

2.D

[解析]《公司法》第27條第3款規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%。故選D。

3.C

[解析]《證券法》第13條規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);(2)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;(3)最近3年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為;(4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。故選C。

4.B

[解析]涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次：第一個(gè)層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個(gè)層次是由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)，主要包括《股票發(fā)行與交易管理?xiàng)l例》等;第三個(gè)層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章，主要包括《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《上市公司收購管理辦法》等。ACD選項(xiàng)均屬于國家法律。故選B。

5.D

[解析]操縱市場行為包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場。故選D。

6.D

[解析]取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：

(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。

(2)最近3年未受過刑事處罰。

(3)不存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形。

(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。

(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故選D。

7.D

[解析]信息披露的基本要求包括：全面性;真實(shí)性;時(shí)效性。故選D。

8.C

[解析]證券交易所的主要職能包括：(1)為組織公平的集中交易提供保障。(2)提供場所和設(shè)施。(3)公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。(4)依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(5)對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報(bào)告。(6)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。(7)因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。故選C。

9.D

[解析]證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

10.B

[解析]2005年10月27日，第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第18次會議對原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于2006年1月1日起生效。故選B。

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（責(zé)任編輯：xll）

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