三、判斷題

1.證券公司與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點(diǎn)上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)而側(cè)重于中、長期資本市場。證券公司媒介資金側(cè)重點(diǎn)則是短期資金市場。( )

2.證券登記結(jié)算公司有責(zé)任確保持有人名冊的合法性、真實(shí)性和完整性。( )

3.股票公開發(fā)行、上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得資格的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，任何部門不得干預(yù)。( )

4.取得許可證的注冊會(huì)計(jì)師變更工作的事務(wù)所時(shí)一律收回許可證。( )

5.信用評級機(jī)構(gòu)對投資人只有道義上的義務(wù)，無法律上的責(zé)任。( )

6.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。( )

7.貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最小程度。( )

8.在基金管理業(yè)務(wù)中、證券公司的角色定位只能是管理者，管理已經(jīng)發(fā)行的基金。( )

9.在代理買賣證券過程中、證券公司對于證券買賣后形成的盈利、有權(quán)參與分享;同樣證券公司對于證券買賣后形成的損失、也須承擔(dān)責(zé)任。( )

參考答案：

1—10 CCACA DCCDD

1—9 ACD BCD ACD ABCD CD BCD BCD ABCD ABD

1—9 BAABA BABB

相關(guān)文章：

2012年證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識強(qiáng)化全真試題匯總

2012年證券從業(yè)考試科目市場基礎(chǔ)知識考前強(qiáng)化習(xí)題匯總

更多關(guān)注：證券從業(yè)資格考試報(bào)考條件   報(bào)名時(shí)間 證券從業(yè)資格考試試題 報(bào)考指南

（責(zé)任編輯：xll）

共4頁,當(dāng)前第3頁  第一頁  前一頁  下一頁