31.擬公開發(fā)行或配售的證券面值總值超過人民幣_____萬元以上的，應(yīng)有承銷團承銷。

A 5000 B 10000 C 20000 D 15000

32.采用上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票，用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的_____%。

A. 20 B. 30 C. 25 D. 35

33.上市公司配股完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率未達(dá)到________-，上市公司董事長、擔(dān)任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)

負(fù)責(zé)人和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會及指定報刊上公開做出解釋。

A. 預(yù)定的收益率 B.同行業(yè)的平均水平

C. 公司歷年的平均收益率 D. 同期銀行存款利率

34.公司最近___年未有分紅派息，董事會對于不分配的理由未作出合理解釋;擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注,并在盡職

調(diào)查報告中予以說明。

A. 3 B. 2 C. 4 D. 1

35.上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在_____上分開。

A. 資產(chǎn)、人員、經(jīng)營 B. 經(jīng)營、 財務(wù)、 人員

C. 資產(chǎn)、人員、財務(wù) D. 財務(wù)、人員、經(jīng)營

36.新股發(fā)行價格的市盈率應(yīng)____股票市場上同類型股票的市贏率。

A.低于 B.高于 C. 等于 D. 無所謂

37.證券公司承銷地方企業(yè)債券除具備中央企業(yè)債券所規(guī)定的條件還應(yīng)具備的條件之是已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于

其凈資產(chǎn)的____%。

A.50 B.70 C. 80 D.90

38.股份有限公司發(fā)行債券其凈資產(chǎn)額不低于人民幣_____萬元。

A.6000 B.3000 C.4000 D.5000

39.發(fā)行公司債券籌集的資金用于以下的——方面則必須經(jīng)有關(guān)部門的批準(zhǔn)才可以進行。

A.彌補虧損 B.非生產(chǎn)性支出

C.與本企業(yè)無關(guān)的風(fēng)險性投資 D.固定資產(chǎn)投資

40.向社會公開發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣___萬元的，應(yīng)由承銷團承銷。

A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000

41.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起___后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A.六個月 B. 一年 C.十個月 D.一年半

42.發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽訂擔(dān)保合同，擔(dān)保范圍應(yīng)包括除可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息、違約金、損害賠償金還包括_____.

A.實現(xiàn)債權(quán)的費用 B.轉(zhuǎn)換的費用 C.手續(xù)費 D.交易的費用

43.投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到____%后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10%時，

應(yīng)依照前款規(guī)定進行書面報告和公告。

A.10 B. 15 C. 20 D. 25

44.網(wǎng)上定價，競價方式是指__________利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以

委托買入的方式進行股票申購的股票發(fā)行方式。

A.發(fā)行人 B.承銷商 C.主承銷商 D.證券交易所

45.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價格為最后中標(biāo)價格，全體投

（責(zé)任編輯：xll）

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