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第一章 證券交易概述

一、單項(xiàng)選擇題

1.( )我國(guó)股指期貨開始上市交易。

A.2010年1月1日

B.2010年3月31日

C.2010年4月16日

D.2010年4月30日

2.( )上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的申報(bào)。

A.2009年1月1日

B.2009年10月31日

C.2010年1月1日

D.2010年3月31日

3.( )創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。

A.2008年10月1日

B.2009年10月30日

C.2009年lO月1日

D.2010年1月1日

4.( )中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。

A.2004年5月

B.2005年4月

C.2006年5月

D.2006年4月

5.金融期貨交易是指以( )為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

A.權(quán)證

B.股票

C.金融期貨合約

D.金融衍生產(chǎn)品

6.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有( )的性質(zhì)。

A.期權(quán)

B.所有權(quán)

C.約定交易

D.遠(yuǎn)期交易

7.回購(gòu)交易通常在( )交易中運(yùn)用。

A.遠(yuǎn)期

B.債券

C.現(xiàn)貨

D.股票

8.可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。

A.股權(quán)和期權(quán)

B.債權(quán)和股權(quán)

C.債權(quán)和權(quán)證

D.債權(quán)和期權(quán)

9.公開原則的核心要求是( )。

A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)

B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息

C.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化

D.上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布

10.我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是( )。

A.2005年5月底

B.2005年4月底

C.2006年5月底

D.2006年4月底

11.1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在( )證券交易上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.紐約

12.新中國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于( )年。

A.1980

B.1986

C.1990

D.1996

13.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )的債券。

A.另一種證券

B.優(yōu)先股

C.基金

D.B股

14.證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。

A.公平

B.公正

C.公開

D.安全

15.我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。

A.實(shí)際股票價(jià)格

B.實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

C.投資組合總市值

D.上證50指數(shù)

16.開放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

A.基金資產(chǎn)總價(jià)值

B.基金份額市值

C.基金資產(chǎn)凈值

D.雙方協(xié)商

17.根據(jù)( )的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

A.債券持有人

B.債券承銷商

C.發(fā)行主體

D.發(fā)行對(duì)象

18.證券公司經(jīng)營(yíng)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )萬(wàn)元。

A.1 000

B.3 000

C.5 000

D.8 000

19.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )億元。

A.2

B.3

C.4

D.5

20.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括( )。

A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

B.上市開放式基金等的申購(gòu)與贖回

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.小額交易

21.1992年年初，( )在上海證券交易所上市。

A.A股

B.B股

C.H股

D.藍(lán)籌股

22.信用交易是投資者通過(guò)交付( )取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。

A.押金

B.資金

C.保證金

D.金融工具

23.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的( )進(jìn)行證券交易。

A.交易席位

B.交易單元

C.普通席位

D.交易業(yè)務(wù)單位

24.證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用( )來(lái)衡量。

A.市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性

B.市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性

C.市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度

D.市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度

25.以下關(guān)于連續(xù)交易的說(shuō)法，不正確的是( )。

A.交易一定是連續(xù)的

B.兩個(gè)投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交

C.在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

D.交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息

26.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。

A.B股

B.A股

C.國(guó)債

D.權(quán)證

27.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的是( )。

A.國(guó)債

B.A股

C.B股

D.權(quán)證

28.金融期權(quán)交易是指以( )為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

A.金融期貨合約

B.金融期權(quán)合約

C.金融遠(yuǎn)期合約

D.金融期貨

29.期貨交易是在交易所進(jìn)行的( )的遠(yuǎn)期交易。

A.非集中性

B.非標(biāo)準(zhǔn)化

C.集中性

D.標(biāo)準(zhǔn)化

30.回購(gòu)交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和( )的特點(diǎn)。

A.近期交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.期權(quán)交易

D.債券交易

31.根據(jù)( )，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

A.交易的時(shí)間不同

B.交易的期限不同

C.交易合約的內(nèi)容不同

D.交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系

32.在深圳證券交易所，會(huì)員取得席位后，每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各( )萬(wàn)筆流量的使用權(quán)。

A.1

B.2

C.3

D.5

33.證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

34.從積極的意義上看，證券市場(chǎng)( )為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。

A.穩(wěn)定性

B.流動(dòng)性

C.有效性

D.風(fēng)險(xiǎn)性

35.證券交易機(jī)制從( )劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。

A.交易價(jià)格的決定特點(diǎn)

B.交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)

C.交易對(duì)象的執(zhí)行特點(diǎn)

D.交易結(jié)果的登記情況

36.證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是( )。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.專門委員會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

37.證券公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整( )，但不得少于上述規(guī)定的限額。

A.注冊(cè)資本最高限額

B.實(shí)收資本最高限額

C.注冊(cè)資本最低限額

D.實(shí)收資本最低限額

38.2005年10月重新修訂的( )取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。

A.《證券法》

B.《企業(yè)破產(chǎn)法》

C.《公司法》

D.《企業(yè)所得稅法》

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