(131)1993年，美國(guó)的第一支ETF——標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證(SPDRs)誕生，其后ETF在美國(guó)開(kāi)始獲得迅速發(fā)展。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

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難 易 度：易

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 1993年，美國(guó)的第一支ETF——標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證(SPDRs)誕生，其后ETF在美國(guó)開(kāi)始獲得迅速發(fā)展。

(132)ETF每15秒鐘提供一次二級(jí)市場(chǎng)基金凈值報(bào)價(jià)。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

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難 易 度：易

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒鐘提供一次二級(jí)市場(chǎng)基金凈值報(bào)價(jià)。

(133)投資組合管理以實(shí)現(xiàn)投資組合整體的收益-風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)化為目標(biāo)，它非常注重資產(chǎn)之間的相互關(guān)系。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

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難 易 度：易

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 由于多種證券間的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)相互影響，投資組合管理中，不僅要重視每個(gè)證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)之間的相互關(guān)系也非常重要。

(134)將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線(xiàn)，即是債券收益率曲線(xiàn)。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

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難 易 度：易

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 收益率曲線(xiàn)的內(nèi)容。

(135)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、法規(guī)和基金合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知管理人，并及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

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難 易 度：易

專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、法規(guī)和基金合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知管理人，并及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

(136)根據(jù)公正原則，在我國(guó)基金監(jiān)管的實(shí)踐中，首要的是保證個(gè)人投資者的利益，其次是要保證機(jī)構(gòu)投資者的利益。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

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難 易 度：中

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 公正原則要求監(jiān)管部門(mén)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。公平基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益，使投資者得到公平的對(duì)待。

(137)戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置是在戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場(chǎng)的短期變化，對(duì)具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

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難 易 度：易

專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 考察戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的比較。戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場(chǎng)的短期變化，對(duì)具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)。

(138)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理公司的專(zhuān)戶(hù)投資經(jīng)理與公募基金經(jīng)理之間不得互相兼任。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

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專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 重要崗位不得有人員的兼任。

(139)基金向持有人分配利潤(rùn)會(huì)導(dǎo)致資金流出，屬于基金的費(fèi)用項(xiàng)目。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

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專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 基金的費(fèi)用是指基金在日常投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)生的、會(huì)導(dǎo)致所有者權(quán)益減少的、與向基金持有人分配利潤(rùn)無(wú)關(guān)的經(jīng)濟(jì)利益的總流出。

(140)在資本市場(chǎng)線(xiàn)的資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，證券或證券組合所面臨的總風(fēng)險(xiǎn)用貝塔系數(shù)來(lái)測(cè)量。

A正確

B錯(cuò)誤

題 型：常識(shí)題

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專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 資本市場(chǎng)線(xiàn)的資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件一：投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平。

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