答案

21.【解析】答案為ACD。按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：(1)承銷證券;(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保;(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

22.【解析】答案為ABCD。特殊類型基金包括上市開放式基金、QDII基金、保本基金、交易型開放式指數(shù)基金與分級基金。

23.【解析】答案為CD。A選項，發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)目前20個交易日公司股票均價的90%;B選項，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

24.【解析】答案為ABCD。上海、深圳證券交易所對權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)不盡相同，但均對標(biāo)的股票的流通股份市值、標(biāo)的股票交易的活躍性、權(quán)證存量、權(quán)證持有人數(shù)量、權(quán)證存續(xù)期等作出要求。

25.【解析】答案為ABC。企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份是法人股，所以D選項錯誤。

26.【解析】答案為ABD。公募發(fā)行又稱“公開發(fā)行”，是發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者發(fā)售證券的發(fā)行。它是證券中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。

27.【解析】答案為ABC。我國公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：第一，發(fā)行主體的范圍不同;第二，發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同;第三，擔(dān)保要求不同;第四，發(fā)行定價方式不同。

28.【解析】答案為ABC。證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報。有價證券的收益表現(xiàn)為利息收入、股息紅利收入、資本利得(即買賣價差收入)。

29.【解析】答案為BD。A選項應(yīng)為：債券的票面價值規(guī)定了票面價值的幣種和票面金額;C選項應(yīng)為：票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者購買，但使小額投資者無法參與。

30.【解析】答案為ABC。操縱市場的行為有：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量;(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(3)在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場。

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