為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

31：按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括（）。

A:1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

B:期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

C:期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

C:剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

32：關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，正確的是（ ）。

A:利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)

B:利率從兩方面影響證券價(jià)格：一是改變資金的流向；二是影響公司的盈利

C:利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)短期債券的影響大于長(zhǎng)期債券

C:債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成

33：政府債券的特征包括（ ）。

A:流通性強(qiáng)

B:免稅待遇

C:收益穩(wěn)定

C:安全性高

34：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，（ ）。

A:對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

B:對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

C:并處或者單處l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

C:并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金

35：根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（ ）。

A:浮動(dòng)利率債券

B:附息債券

C:貼現(xiàn)債券

C:息票累積債券

36：經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動(dòng)了對(duì)證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過(guò)3年的綜合治理，主要取得的成果有（）。

A:建立了證券公司市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制

B:證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)

C:證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成

C:監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高

37：下面對(duì)債券與股票的比較，正確的是（ ）。

A:總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

B:債券是一種有期證券；股票是一種無(wú)期證券

C:發(fā)行股票和債券是都是公司追加資本的需要

C:債券和股票是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表

38：債券與股票的比較，正確的是（ ）。

A:股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

B:債券是一種有期投資，股票是一種無(wú)期投資

C:債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定

C:發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司

39：證券市場(chǎng)的基本功能有（ ）。

A:籌資-投資功能

B:定價(jià)功能

C:資本配置功能

C:規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

40：下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法正確的是（ ）。

A:開(kāi)放式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值

B:絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行

C:開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)

C:開(kāi)放式基金的贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場(chǎng)供求影響

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