21.( )不是場外交易市場。

A.銀行間債券市場

B.債券柜臺市場

C.證券交易所

D.店頭市場

22.按照( )劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A.交易對象的品種

B.交易場所

C.交易性質(zhì)

D.交易規(guī)模

23.下列不屬于集中性市場營銷策略的是( )。

A.地區(qū)集中策略

B.品種集中策略

C.客戶集中策略

D.無差異市場營銷策略

24.目前，我國通過證券交易所交易的證券均采用( )形式。

A.口頭報價

B.書面報價

C.電腦報價

D.電話報價

25.證券交易所證券交易的開盤價為( )。

A.當日該證券的第一筆成交價

B.當日該證券的第一筆買入價

C.當日該證券的最后一筆成交價

D.當日該證券的最后一筆買入價

26.從事IB業(yè)務的證券公司只能接受( )的IB業(yè)務，不能接受其他金融機構(gòu)的IB業(yè)務。

A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司

B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司

C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司

D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的證券公司

27.我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作的時間是( )。

A.1990年4月底

B.2000年年初

C.2005年4月底

D.2007年年初

28.證券交易必須遵循的原則不包括( )。

A.公開原則

B.公平原則

C.公允原則

D.公開原則

29.可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。

A.債權(quán)和期權(quán)

B.債權(quán)和股權(quán)

C.債權(quán)和權(quán)證

D.股權(quán)和期權(quán)

30.以下關于交易單元的說法，正確的是( )。

A.交易所會員所設立的交易單元禁止提供給其他機構(gòu)使用

B.通過交易單元，會員可以進行ETF、1OF等開放式基金的申購與贖回

C.深圳證券交易所會員必須申請設立3個或3個以上的交易單元

D.交易所會員只可以用一個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報

31.在我國，證券公司要取得交易席位，應向( )提出申請。

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.證券業(yè)協(xié)會

32.證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。

A.5

B.7

C.10

D.15

33.在訂單匹配原則方面，各國證券交易所普遍使用( )原則作為第一優(yōu)先原則。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.客戶優(yōu)先

C.價格優(yōu)先

D.時間優(yōu)先

34.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于( )。

A.交收

B.清算

C.成交

D.結(jié)算

35.目前我國A股賬戶不可用于買賣( )。

A.B股

B.人民幣普通股票

C.債券

D.證券投資基金

36.零數(shù)委托是指買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的( )交易單位。

A.0.5個

B.100個

C.1個

D.10個

37.證券營業(yè)部日常管理的主要內(nèi)容是( )。

A.從業(yè)人員的日常管理

B.經(jīng)紀業(yè)務的運作管理

C.內(nèi)部監(jiān)管的控制管理

D.客戶開發(fā)的維護管理

38.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以( )為載體的金融服務營銷。

A.證券類經(jīng)紀產(chǎn)品

B.證券類金融產(chǎn)品

C.證券類委托產(chǎn)品

D.證券類代理產(chǎn)品

39.關于分紅派息，以下說法錯誤的是( )。

A.發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式

B.分紅派息是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程

C.發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式

D.上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進行

40.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以( )進行的債券交易行為。

A.競價方式

B.詢價方式

C.招投標方式

D.定價方式

考試培訓   證券從業(yè)資格考試試題

（責任編輯：xll）

共9頁,當前第2頁  第一頁  前一頁  下一頁