21.境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立一般證券賬戶，需提供的材料有( )。

A.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

B.住宅證明

C.單位介紹信或街道證明

D.本人有效身份證明文件及復(fù)印件

22.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，下列說法正確的是( )。

A.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交易資金劃付

B.證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和客戶配合完成

C.證券公司與客戶的資金清算交收，由證券公司獨(dú)立完成

D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成

23.關(guān)于清算與交收，下列表述正確的有( )。

A.清算完成資金的收付，交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移

B.交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

C.清算在前，交收在后

D.清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成

24.根據(jù)我國(guó)最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

A.為客戶提供融資融券服務(wù)

B.將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報(bào)酬

C.對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育、提出證券投資風(fēng)險(xiǎn)

D.提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益

25.境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請(qǐng)人需提供的材料有( )。

A.繼承公證書

B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

C.繼承人身份證原件及復(fù)印件

D.證券賬戶卡原件及復(fù)印件

26.下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收，說法正確的有( )。

A.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收

B.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度

C.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)人民銀行定期計(jì)算和發(fā)布 中大網(wǎng)校論壇

D.中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

27.關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述正確的有( )。

A.中國(guó)結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收

B.中國(guó)結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收

C.證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收

D.中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬戶”完成

28.關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類，下列說法正確的是( )。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

B.如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方，都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金

C.在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無(wú)須承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場(chǎng)被迫閉市

29.關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法正確的是( )。

A.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需重新開立新的結(jié)算賬戶

B.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶

C.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶

D.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個(gè)結(jié)算賬戶：一個(gè)資金交收賬戶、一個(gè)指定收款賬戶

30.關(guān)于交收違約處理，下列說法正確的是( )。

A.如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將暫停該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)

B.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券

C.如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶

D.發(fā)生證券交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

31.下列符合全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定的是( )。

A.某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11%

B.某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5%

C.某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的75%

D.某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的120%

32.關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列說法正確的是( )。

A.中國(guó)結(jié)算公司會(huì)在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對(duì)手方，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理

B.在清算過程中，印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)單獨(dú)清算

C.我國(guó)證券交易所實(shí)行滾動(dòng)交收制度

D.實(shí)踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也會(huì)納入到凈額清算中

33.買賣上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合( )的申報(bào)為有效申報(bào)。

A.買人申報(bào)價(jià)格為12.50元，該股票前一交易日收盤價(jià)為12元

B.賣出申報(bào)價(jià)格為15元，該股票前一交易日收盤價(jià)為13.80元

C.賣出申報(bào)的價(jià)格為12元，該ST股票前一交易日收盤價(jià)為11元

D.買入申報(bào)的價(jià)格為8元，該*ST股票前一交易日收盤價(jià)為8.20元

34.關(guān)于我國(guó)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施，下列描述正確的有( )。

A.為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收

B.為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請(qǐng)貸款完成資金交收

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對(duì)付交收機(jī)制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)

D.目前滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約

35.關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)清算與交收過程中標(biāo)準(zhǔn)券的計(jì)算和公布，下列表述中正確的有( )。

A.已在證券交易所上市的、可用以回購(gòu)交易的債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

B.對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日計(jì)算該品種債券上市日(含當(dāng)日)至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

C.在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算過程中無(wú)須考慮違約風(fēng)險(xiǎn)防范問題

D.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算，滬、深證券交易所負(fù)責(zé)向投資者發(fā)布計(jì)算結(jié)果36.逆回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中( )。

A.融入資金的一方

B.融出資金的一方

C.將債券質(zhì)押的一方

D.獲得債券質(zhì)權(quán)的一方

37.投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有( )。

A.誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

B.介紹技術(shù)分析軟件使用方法

C.調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛

D.對(duì)證券市場(chǎng)走勢(shì)發(fā)表肯定性意見

38.下列行為屬于《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有( )。

A.違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞

B.惡意操縱債券交易價(jià)格

C.交易雙方自行確定回購(gòu)利率

D.制造并提供虛假資料和交易信息

39.下面有關(guān)清算的解釋，正確的是( )

A.是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

B.是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

C.是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

D.證券交易清算具體指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過程

40.客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是( )。

A.客戶的年齡

B.客戶的職業(yè)

C.家庭固定資產(chǎn)狀況

D.家庭年收入

考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

（責(zé)任編輯：xll）