21、下列不屬于非柜臺委托的是()。

A、書面委托

B、電話委托

C、傳真委托

D、自助委托

22、中國證券監(jiān)督管理委員會于()年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。

A、1997

B、1998

C、1999

D、2000

23、下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是()。

A、證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價

B、證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

C、證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

D、證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

24、對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是()。

A、無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%

B、如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限

C、如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準，如當日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準

D、國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%

25、關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是()。

A、當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票

B、當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分由承銷商認購

C、當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機自動按每1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽

D、每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍

26、在新股配售操作程序中，收繳股款日是()。

A、T+1日

B、T+2日

C、T+3日

D、T+0日

27、對配股權(quán)證交易流程，正確的說法是()。

A、由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準后在證券交易所上市交易

B、權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個權(quán)證為一手

C、權(quán)證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股

D、權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費、清算過戶及印花稅均同于A股

28、深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是()。

A、股權(quán)登記日為R日

B、股息到賬日為R+1日

C、除權(quán)除息日為R+2日

D、可流通股份紅股交易起始日為R+1日

29、發(fā)行、上市的證券投資基金在滬、深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的()。

A、0、2%

B、0、25%

C、0、35%

D、0、5%

30、當上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司()以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

31、證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是()。

A、具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金

B、具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

C、具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

D、具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

32、關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是()。

A、從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算

B、從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項

C、從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

D、證券公司之間可以互相交割

33、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是()。

A、證券公司透支

B、證券公司有頭寸余額

C、證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益

D、證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

34、關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是()。

A、T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請

B、資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

C、資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶

D、上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

35、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點是()。

A、證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務(wù)

B、證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)

C、可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率

D、證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)

36、下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是()。

A、上市公司發(fā)起設(shè)立

B、上市公司進行定向募集資金

C、上市公司增資發(fā)

（責任編輯：xll）

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