21、下列不屬于非柜臺(tái)委托的是()。

A、書面委托

B、電話委托

C、傳真委托

D、自助委托

22、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于()年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。

A、1997

B、1998

C、1999

D、2000

23、下列關(guān)于申報(bào)原則的說法，不正確的是()。

A、證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)

B、證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)

C、證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

D、證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易

24、對(duì)連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說法是()。

A、無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%

B、如買入或賣出有一方無揭示價(jià)格，則申報(bào)價(jià)格按另一方的即時(shí)揭示價(jià)格上下一定百分比為限

C、如果買賣雙方均無揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)

D、國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%

25、關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說法是()。

A、當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

B、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購(gòu)

C、當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽

D、每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍

26、在新股配售操作程序中，收繳股款日是()。

A、T+1日

B、T+2日

C、T+3日

D、T+0日

27、對(duì)配股權(quán)證交易流程，正確的說法是()。

A、由上市公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易

B、權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手

C、權(quán)證交易采取電腦自動(dòng)撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股

D、權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過戶及印花稅均同于A股

28、深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是()。

A、股權(quán)登記日為R日

B、股息到賬日為R+1日

C、除權(quán)除息日為R+2日

D、可流通股份紅股交易起始日為R+1日

29、發(fā)行、上市的證券投資基金在滬、深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的()。

A、0、2%

B、0、25%

C、0、35%

D、0、5%

30、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司()以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

31、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是()。

A、具有不低于2000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金

B、具有不低于1000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金

C、具有不低于4000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金

D、具有不低于3000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金

32、關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是()。

A、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交割、交收，后清算

B、從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)

C、從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

D、證券公司之間可以互相交割

33、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是()。

A、證券公司透支

B、證券公司有頭寸余額

C、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益

D、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

34、關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是()。

A、T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)

B、資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

C、資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶

D、上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

35、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營(yíng)業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是()。

A、證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務(wù)

B、證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)

C、可以簡(jiǎn)化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率

D、證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài)

36、下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是()。

A、上市公司發(fā)起設(shè)立

B、上市公司進(jìn)行定向募集資金

C、上市公司增資發(fā)

（責(zé)任編輯：xll）

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