為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

51：發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（）。

A:30％

B:40％

C:50％

C:60％

52：下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)的是（）。

A:按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)

B:負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù)

C:負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

C:負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督

53：我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。

A:公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件

B:發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

C:公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

C:公司有重大違法行為

54：對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述正確的是（ ）。

A:《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

B:封閉式基金一直是我國(guó)基金設(shè)立的主流形式

C:1998年3月，兩只封閉式基金--基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立。分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

C:到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金

55：債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，其中不包括（ ）。

A:資金使用方向

B:市場(chǎng)利率變化

C:債券發(fā)行的數(shù)量

C:債券的變現(xiàn)能力

56：根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由（）受理。

A:國(guó)務(wù)院

B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C:證券交易所

C:國(guó)家外匯管理局

57：（ ）是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

A:參與優(yōu)先股票

B:非參與優(yōu)先股票

C:可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

C:可贖回優(yōu)先股票

58：因交易對(duì)手無(wú)法按時(shí)付款或交割而帶來(lái)?yè)p失的可能性，是金融衍生工具的（）。

A:信用風(fēng)險(xiǎn)

B:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C:法律風(fēng)險(xiǎn)

C:結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

59：債券發(fā)行注冊(cè)制的核心是（）。

A:質(zhì)量控制原則

B:數(shù)量控制原則

C:實(shí)質(zhì)管理原則

C:公開(kāi)原則

60：證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，這反映了證券市場(chǎng)的（）。

A:交易結(jié)構(gòu)

B:層次結(jié)構(gòu)

C:品種結(jié)構(gòu)

C:主體結(jié)構(gòu)

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