第二節(jié) 我國貨物、技術(shù)進(jìn)出口許可管理制度
進(jìn)出口許可是國家對進(jìn)出口的一種行政管理制度，既包括準(zhǔn)許進(jìn)出口有關(guān)證件的審批和管理制度本身的程序，也包括以國家各類許可為條件的其他行政管理手續(xù)，這種行政管理制度稱為進(jìn)出口許可制度。進(jìn)出口許可制度作為一項非關(guān)稅措施，是世界各國管理進(jìn)出口貿(mào)易的一種常見手段，在國際貿(mào)易中長期存在，并廣泛運用。

貨物、技術(shù)進(jìn)出口許可管理制度是我國進(jìn)出口許可管理制度的主體，是國家對外貿(mào)易管制中極其重要的管理制度。其管理范圍包括禁止進(jìn)出口貨物和技術(shù)、限制進(jìn)出口貨物和技術(shù)、自由進(jìn)出口的技術(shù)以及自由進(jìn)出口中部分實行自動許可管理的貨物。

一、禁止進(jìn)出口管理
為維護(hù)國家安全和社會公共利益，保護(hù)人民的生命健康，履行中華人民共和國所締結(jié)或者參加的國際條約和協(xié)定，國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門，依照《對外貿(mào)易法》的有關(guān)規(guī)定，制定、調(diào)整并公布禁止進(jìn)出口貨物、技術(shù)目錄。海關(guān)依據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)對禁止進(jìn)出口目錄商品實施監(jiān)督管理。
(一)禁止進(jìn)口

對列入國家公布的禁止進(jìn)口目錄以及其他法律、法規(guī)明令禁止或停止進(jìn)口的貨物、技術(shù)，任何對外貿(mào)易經(jīng)營者不得經(jīng)營進(jìn)口。

1．禁止進(jìn)口貨物管理規(guī)定

我國政府明令禁止進(jìn)口的貨物包括：列入由國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門或由其會同國務(wù)院有關(guān)部門制定的《禁止進(jìn)口貨物目錄》的商品、國家有關(guān)法律、法規(guī)明令禁止進(jìn)口的商品以及其他各種原因停止進(jìn)口的商品。主要包括：

(1)列入《禁止進(jìn)口貨物目錄》的商品
目前，我國公布的《禁止進(jìn)口貨物目錄》共5批，其中：
①《禁止進(jìn)口貨物目錄》(第一批)是從我國國情出發(fā)，為履行我國所締結(jié)或者參加的與保護(hù)世界自然生態(tài)環(huán)境相關(guān)的一系列國際條約和協(xié)定而發(fā)布的，其目的是為了保護(hù)我國自然生態(tài)環(huán)境和生態(tài)資源。如國家禁止進(jìn)口屬破壞臭氧層物質(zhì)的四氯化碳、禁止進(jìn)口屬世界瀕危物種管理范疇的犀牛角和虎骨；
②《禁止進(jìn)口貨物目錄》(第二批)均為舊機(jī)電產(chǎn)品類，是國家對涉及生產(chǎn)安全(壓力容器類)、人身安全(電器、醫(yī)療設(shè)備類)和環(huán)境保護(hù)(汽車、工程及車船機(jī)械類)的舊機(jī)電產(chǎn)品所實施的禁止進(jìn)口管理；
③《禁止進(jìn)口貨物目錄》(第三、第四、第五批)所涉及的是對環(huán)境有污染的固體廢物類，包括城市垃圾、醫(yī)療廢物、含鉛汽油淤渣等13個類別的廢物。

(2)國家有關(guān)法律、法規(guī)明令禁止進(jìn)口的商品
例如：
①依據(jù)《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》，對未列入《國家限制進(jìn)口的可用作原料的廢物目錄》以及《自動進(jìn)口許可管理類可用作原料的廢物目錄》的廢物、不符合環(huán)保規(guī)定的廢物以及受放射性污染的廢舊金屬禁止進(jìn)口；
②依據(jù)《中華人民共和國進(jìn)出境動植物檢疫法》，對來自疫區(qū)或不符合我國衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的動物和動物產(chǎn)品禁止進(jìn)口。

(3)其他
①停止進(jìn)口以CFC—l2為制冷工質(zhì)的汽車及以CFC—12為制冷工質(zhì)的汽車空調(diào)壓縮機(jī)(含汽車空調(diào)器)；
②停止進(jìn)口屬右置方向盤的汽車；
③停止進(jìn)口舊服裝、W因子制劑等血液制品、黑人牙膏("DARKLE"、"DAR-LIE")等；
④停止國產(chǎn)手表復(fù)進(jìn)口。

2．禁止進(jìn)口技術(shù)管理

根據(jù)《對外貿(mào)易法》、《技術(shù)進(jìn)出口管理條例》以及《禁止進(jìn)口、限制進(jìn)口技術(shù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門，制定、調(diào)整并公布禁止進(jìn)口的技術(shù)目錄。屬于禁止進(jìn)口的技術(shù)，不得進(jìn)口。

目前《中國禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》(第一批)所列明的禁止進(jìn)口的技術(shù)涉及鋼鐵冶金技術(shù)、有色金屬冶金技術(shù)、化工技術(shù)、石油煉制技術(shù)、石油化工技術(shù)、消防技術(shù)、電工技術(shù)、輕工技術(shù)、印刷技術(shù)、醫(yī)藥技術(shù)、建筑材料生產(chǎn)技術(shù)等11個技術(shù)領(lǐng)域的26項技術(shù)。[Page]

(二)禁止出口

對列入國家公布禁止出口目錄的以及其他法律、法規(guī)明令禁止或停止出口的貨物、技術(shù)，任何對外貿(mào)易經(jīng)營者不得經(jīng)營出口。

1．禁止出口貨物管理規(guī)定
我國政府明令禁止出口的貨物主要有列入《禁止出口貨物目錄》的商品、國家有關(guān)法律、法規(guī)明令禁止出口的商品以及其他各種原因停止出口的商品。主要包括：

(1)列入《禁止出口貨物目錄》的商品。目前，我國公布的禁止出口貨物目錄是指《禁止出口貨物目錄》(第一批)和《禁止出口貨物目錄》(第二批)：
①《禁止出口貨物目錄》(第一批)是從我國國情出發(fā)，為履行我國所締結(jié)或者參加的與保護(hù)世界自然生態(tài)環(huán)境相關(guān)的一系列國際條約和協(xié)定而發(fā)布的，其目的是為了保護(hù)我國自然生態(tài)環(huán)境和生態(tài)資源。如國家禁止出口屬破壞臭氧層物質(zhì)的四氯化碳、禁止出口屬世界瀕危物種管理范疇的犀牛角和虎骨、禁止出口有防風(fēng)固沙作用的發(fā)菜和麻黃草等植物；
②國家制定《禁止出口貨物目錄》(第二批)主要是為了保護(hù)我國匱乏的森林資源，防止亂砍濫伐。如禁止出口木炭。

(2)國家有關(guān)法律、法規(guī)明令禁止出口的商品。例如：依據(jù)《中華人民共和國野生植物保護(hù)條例》，禁止出口未定名的或者新發(fā)現(xiàn)并有重要價值的野生植物。

(3)其他，如禁止出口勞改產(chǎn)品等。

2．禁止出口技術(shù)管理

根據(jù)《對外貿(mào)易法》、《技術(shù)進(jìn)出口管理條例》以及《禁止出口限制出口技術(shù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門，制定、調(diào)整并公布禁止出口的技術(shù)目錄。屬于禁止出口的技術(shù)，不得出口。

目前列入《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》禁止出口部分的技術(shù)涉及核技術(shù)、測繪技術(shù)、地質(zhì)技術(shù)、藥品生產(chǎn)技術(shù)、農(nóng)業(yè)技術(shù)等25個技術(shù)領(lǐng)域的31項技術(shù)。

二、限制進(jìn)出口管理

為維護(hù)國家安全和社會公共利益，保護(hù)人民的生命健康，履行中華人民共和國所締結(jié)或者參加的國際條約和協(xié)定，國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門，依照《對外貿(mào)易法》的規(guī)定，制定、調(diào)整并公布各類限制進(jìn)出口貨物、技術(shù)目錄。海關(guān)依據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)對限制進(jìn)出口目錄貨物、技術(shù)實施監(jiān)督管理。

(一)限制進(jìn)口管理

國家實行限制進(jìn)口管理的貨物、技術(shù)，必須依照國家有關(guān)規(guī)定取得國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門或者由其會同國務(wù)院有關(guān)部門許可，方可進(jìn)口。

國家對貨物或技術(shù)實行限制進(jìn)口管理的主要原因有：為維護(hù)國家安全、社會公共利益或者公共道德，需要限制進(jìn)口的；為保護(hù)人的健康或者安全，保護(hù)動物、植物的生命或者健康，保護(hù)環(huán)境，需要限制進(jìn)口的；為實施與黃金或者白銀進(jìn)出口有關(guān)的措施，需要限制進(jìn)口的；為建立或者加快建立國內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)，需要限制進(jìn)口的；對任何形式的農(nóng)業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)產(chǎn)品有必要限制進(jìn)口的；為保障國家國際金融地位和國際收支平衡，需要限制進(jìn)口的；依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，其他需要限制進(jìn)口的；根據(jù)我國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定的規(guī)定，其他需要限制進(jìn)口的。[Page]

1．限制進(jìn)口貨物管理

目前，我國限制進(jìn)口貨物管理按照其限制方式劃分為許可證件管理和關(guān)稅配額管理。

(1)許可證件管理

許可證件管理系指在一定時期內(nèi)根據(jù)國內(nèi)政治、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)、軍事、技術(shù)、衛(wèi)生、環(huán)保、資源保護(hù)等領(lǐng)域的需要，以及為履行我國所加入或締結(jié)的有關(guān)國際條約的規(guī)定，以經(jīng)國家各主管部門簽發(fā)許可證件的方式來實現(xiàn)各類限制進(jìn)口的措施。

許可證件管理主要包括進(jìn)口許可證、瀕危物種進(jìn)口、可利用廢物進(jìn)口、進(jìn)口藥品、進(jìn)口音像制品、黃金及其制品進(jìn)口等管理。

國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門或者國務(wù)院有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及國際公約的有關(guān)規(guī)定簽發(fā)上述各項管理所涉及的各類許可證件。

(2)關(guān)稅配額管理

關(guān)稅配額管理系指一定時期內(nèi)(一般是1年)，國家對部分商品的進(jìn)口制定關(guān)稅配額稅率并規(guī)定該商品進(jìn)口數(shù)量總額，在限額內(nèi)，經(jīng)國家批準(zhǔn)后允許按照關(guān)稅配額稅率征稅進(jìn)口，如超出限額則按照配額外稅率征稅進(jìn)口的措施。一般情況下，關(guān)稅配額稅率優(yōu)惠幅度很大，有的商品如小麥，關(guān)稅配額稅率與最惠國稅率相差達(dá)65倍。國家通過這種行政管理手段對一些重要商品，以關(guān)稅這個成本杠桿
來實現(xiàn)限制進(jìn)口的目的，因此關(guān)稅配額管理是一種相對數(shù)量的限制。

2．限制進(jìn)口技術(shù)管理
限制進(jìn)口技術(shù)實行目錄管理。根據(jù)《對外貿(mào)易法》、《技術(shù)進(jìn)出口管理條例》以及《禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門，制定、調(diào)整并公布限制進(jìn)口的技術(shù)目錄。屬于目錄范圍內(nèi)的限制進(jìn)口的技術(shù)，實行許可證管理；未經(jīng)國家許可，不得進(jìn)口。

進(jìn)口屬于限制進(jìn)口的技術(shù)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門提出技術(shù)進(jìn)口申請，國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門收到技術(shù)進(jìn)口申請后，應(yīng)當(dāng)會同國務(wù)院有關(guān)部門對申請進(jìn)行審查，技術(shù)進(jìn)口申請經(jīng)批準(zhǔn)的，由國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門發(fā)給“中華人民共和國技術(shù)進(jìn)口許可意向書”，進(jìn)口經(jīng)營者取得技術(shù)進(jìn)口許可意向書后，可以對外簽訂技術(shù)進(jìn)口合同。進(jìn)口經(jīng)營者簽訂技術(shù)進(jìn)口合同后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門申請技術(shù)進(jìn)口許可證。經(jīng)審核符合發(fā)證條件的，由國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門頒發(fā)“中華人民共和國技術(shù)進(jìn)口許可證”，憑以向海關(guān)辦理進(jìn)口通關(guān)手續(xù)。

目前，列入《中國禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》(第一批)中屬限制進(jìn)口的技術(shù)包括生物技術(shù)、化工技術(shù)、石油煉制技術(shù)、石油化工技術(shù)、生物化工技術(shù)和造幣技術(shù)等6個技術(shù)領(lǐng)域的16項技術(shù)。
經(jīng)營限制進(jìn)口技術(shù)的經(jīng)營者在向海關(guān)申報進(jìn)口手續(xù)時必須主動遞交技術(shù)進(jìn)口許可證，否則經(jīng)營者將承擔(dān)為此而造成的一切法律責(zé)任。

(二)限制出口管理

國家實行限制出口管理的貨物、技術(shù)，必須依照國家有關(guān)規(guī)定取得國務(wù)院對外貿(mào)易主管部門或者由其會同國務(wù)院有關(guān)部門許可，方可出口。

國家對貨物或技術(shù)實行限制出口管理的主要原因有：為維護(hù)國家安全、社會公共利益或者公共道德，需要限制出口的；為保護(hù)人的健康或者安全，保護(hù)動物、植物的生命或者健康，保護(hù)環(huán)境，需要限制出口的；為實施與黃金或者白銀進(jìn)出口有關(guān)的措施，需要限制出口的；國內(nèi)供應(yīng)短缺或者為有效保

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