• 第1頁：貿(mào)易法規(guī)考點講義

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D2　貿(mào)易法規(guī)

2.1 貿(mào)易立法
貿(mào)易立法（監(jiān)管）體系為從事進出口貿(mào)易提供了法律環(huán)境。一個清晰、全面的貿(mào)易立法可以推動貿(mào)易的發(fā)展。貿(mào)易法律體系包括兩個組成部分：成文法及其法規(guī)。
2.2 成文法
這些法律文件管轄一國的國際貿(mào)易和海關程序，一般由國家最高立法機構制定，為貿(mào)易監(jiān)管提供了法律基礎。進出口商必須遵守這些法律規(guī)定，否則，將受到行政制裁或法律訴訟及罰款。
2.3 法規(guī)
法規(guī)是一系列法律和規(guī)則，為指導監(jiān)管機構和進出口商有效地實施和遵守貿(mào)易和海關法律而制定的要求和程序。
貿(mào)易法律體系使商品的進出口和轉運受到監(jiān)管，是為健康、安全和環(huán)境等方面的目的服務的，也是為了符合有關國際協(xié)定的要求和履行相關義務。同時，它使國家能夠獲取關稅收入，防止非法的跨境商品轉移（比如，毒品、有害廢物和生化武器等），為制定政策、市場研究和其他目的收集統(tǒng)計信息。貿(mào)易法規(guī)體系包括以下三個關鍵領域：
負責監(jiān)管進出口貿(mào)易的政府的職責；
授予政府職能機構的具體權力；
與私營部門（進出口商和其他相關利益人）的咨詢和溝通。
2.4 貿(mào)易限制
貿(mào)易壁壘（trade barriers）的經(jīng)濟后果是把勞動力從效率相對較高的出口行業(yè)轉移到較低的受保護的行業(yè)。實際工資率將會下降，世界出口總量也會下降。由于國內(nèi)廠商沒有受到限制，因此就獲得了相對優(yōu)勢。然而，缺乏這類競爭，國內(nèi)商品的價格將會更高。國內(nèi)廠商將以更高價格售出更多商品，同時國內(nèi)消費者由于價格上升而減少消費。
以下是幾種常見的貿(mào)易限制措施：
關稅（tariff）。是用來限制進口，從而減少消費的手段。
反傾銷規(guī)則（antidumping rules）。用于防止外國廠商為了消滅競爭對手，以低于成本的價格向國內(nèi)銷售過量商品。
進口配額（import quotas）。為不同產(chǎn)品設定進口上限。在短期內(nèi)，它通過提高國內(nèi)就業(yè)，幫助一個國家平衡其對外支付。但是，產(chǎn)品價格也相應提高。
國產(chǎn)成分規(guī)則（domestic content rules）。要求任何進口產(chǎn)品中必須包括一定比例的由進口國生產(chǎn)的成分／部件。
匯率控制（exchange controls）。限制外幣交易的金額，同時也設定了外幣匯率。此控制限制了廠商匯出出口利潤的能力。
出口補貼（export subsidies）。是政府為了鼓勵出口而向某些行業(yè)的廠商支付的成本。
2.5 歐洲美元
歐洲美元是由美國境外的銀行或美國銀行的境外分行持有的美元。歐洲美元的使用率增長飛快，這是由于它可以促進除美國之外的國家之間的商品交換。這些美元無須接受美國聯(lián)邦儲備系統(tǒng)的監(jiān)管，不必繳納聯(lián)邦存款保險公司的保險費用，交易成本比較低，存款利率相應地比較高。
歐元債券（Eurobond）是在某國銷售的以另一國的貨幣標價的債券。其優(yōu)勢是通常不如其他債券的監(jiān)管那么嚴厲，交易成本較低。歐元債券一般以歐洲美元標價。
2.6 比較優(yōu)勢理論
經(jīng)濟學家們用“比較優(yōu)勢”來形容兩個生產(chǎn)者的機會成本。例如，工人制造機器。農(nóng)民種植農(nóng)產(chǎn)品，雙方在市場上進行交換。因為工人更擅長制造機器，由此帶來的利益大于自己種植農(nóng)產(chǎn)品所能給他帶來的利益（機會成本）。同樣地，農(nóng)民更擅長種植農(nóng)產(chǎn)品，由此帶來的利益大于自己制造機器。由于存在比較優(yōu)勢，雙方之間形成了生產(chǎn)分工，并進行商品交換。同樣的道理，也適用于國家之間的貿(mào)易。
2.7 國際貿(mào)易的有關國際組織
世界貿(mào)易組織（World Trade Organization）由150個以上的成員組成，構成97%以上的世界貿(mào)易額。該組織的宗旨是通過維持合理的關稅水平和自由貿(mào)易，增加世界的總產(chǎn)出。WTO的職能包括管理貿(mào)易協(xié)定，提供協(xié)商論壇和處理貿(mào)易伙伴之間的爭議。
歐洲聯(lián)盟（European Union）由27個（截至2007年1月）獨立的歐洲國家組成。他們支持自由貿(mào)易和固定匯率。該組織成立于1992年。成員之間取消所有貿(mào)易、資本和勞動力等障礙，使之完全自由流動。
世界銀行（World Bank）是國際重建和發(fā)展銀行及國際開發(fā)協(xié)會二者的簡稱。它由五個國際組織構成，負責向各國提供經(jīng)濟發(fā)展和消滅貧困的資助和指導。它們向發(fā)展中國家提供低息貸款、免息信用額度和贈款。
國際貨幣基金組織（Internal Monetary Fund）現(xiàn)有大約200個成員。該組織的職責是在經(jīng)濟危機時期向一般時期經(jīng)濟穩(wěn)定的國家提供貸款，促進經(jīng)濟的穩(wěn)定性和防止全球性衰退。該組織的目標是幫助有關國家維持在全球市場的穩(wěn)定性，而不必收緊其貨幣政策，以免該政策引發(fā)進一步的不穩(wěn)定。最具爭議的是該組織要求借款方必須允許IMF監(jiān)督和指導其宏觀經(jīng)濟政策。
跨國公司將其組織架構跨越國界，并在國際貿(mào)易中扮演了重要的角色。當一家公司在另一國家投資時，被稱作境外直接投資（Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI）。
2.8 外幣兌換
從他國購買商品，往往需要支付他國貨幣，這時，就產(chǎn)生了外幣兌換的問題。不同貨幣的價值對于國際貿(mào)易和支付具有重大影響。在20世紀，外幣匯率從固定匯率演進到浮動匯率。在有管理的浮動匯率體制下，匯率通常由市場供求決定，同時受到中央銀行的影響。后者主要出于穩(wěn)定貨幣的立場出發(fā)進行干預，在市場上買入或賣出本國貨幣。外幣的過分波動通常影響經(jīng)濟體，并阻礙貿(mào)易流通。

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典型試題
1.若某個國家采用貿(mào)易配額來解決長期的貿(mào)易逆差問題，最可能的結果是：
a.失業(yè)率和生產(chǎn)率都將提高。
b.失業(yè)率將提高，生產(chǎn)率將下降。
c.失業(yè)率將下降，生產(chǎn)率將提高。
d.失業(yè)率和生產(chǎn)率都將下降。
『正確答案』d
『解題思路』
a.不正確。采用貿(mào)易配額的方法，國內(nèi)的工作職位將保留下來，因此失業(yè)率會下降；同時，由于那些生產(chǎn)效率低（低于外國競爭者的生產(chǎn)效率）的工作職位也保留下來，該行業(yè)的整體生產(chǎn)率隨之下降。
b.不正確。采用貿(mào)易配額的方法，國內(nèi)的工作職位將保留下來，因此失業(yè)率會下降。
c.不正確。采用貿(mào)易配額的方法，國內(nèi)的工作職位將保留下來，因此失業(yè)率會下降；同時，由于那些生產(chǎn)效率低（低于外國競爭者的生產(chǎn)效率）的工作職位也保留下來，該行業(yè)的整體生產(chǎn)率隨之下降。
d.正確。采用貿(mào)易配額的方法，國內(nèi)的工作職位將保留下來，因此失業(yè)率會下降；同時，由于那些生產(chǎn)效率低（低于外國競爭者的生產(chǎn)效率）的工作職位也保留下來，該行業(yè)的整體生產(chǎn)率隨之下降。
2.通過以下哪種方式，母公司可以減少因東道國政府沒收其外國子公司財產(chǎn)而帶來的潛在損失?
a.用投資所在國的資本為其外國子公司融資。
b.組織子公司的運營，以便每一個子公司都像獨立公司那樣擁有價值。
c.在評價國外投資機會時，降低資本成本以反映政治風險。
d.在投資所在國銷售產(chǎn)品。
『正確答案』a
『解題思路』
a.正確。為保護他們的投資，應優(yōu)先選擇投資所在國的資本。一旦子公司被東道國政府所沒收，母公司將不用清償當?shù)氐膫鶛嗳?，這時將由實施沒收行為的東道國政府來滿足債權人的清償要求。
b.不正確。為降低風險，母公司應使海外子公司僅具有整個公司系統(tǒng)的一小部分價值，以使其不具有成為沒收對象的吸引力。
c.不正確。在計算評估項目所用的資本成本時應加上風險報酬率，而不是減去。
d.不正確。在投資所在國銷售產(chǎn)品不會降低因子公司被沒收所帶來的潛在損失。
3.以下哪一項是征收保護性關稅對某種進口產(chǎn)品的直接影響?
a.降低該種產(chǎn)品的國內(nèi)售價。
b.減少國內(nèi)對該種產(chǎn)品的消費。
c.降低該種產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)量。
d.提高該種產(chǎn)品的國外生產(chǎn)商的銷售收入。
『正確答案』b
『解題思路』
a.不正確。征收保護性關稅會提高該種產(chǎn)品的國內(nèi)售價。
b.正確。對國內(nèi)消費者而言，關稅會提高該種產(chǎn)品的銷售價格，從而導致消費者增加對其他產(chǎn)品的消費，減少對該種產(chǎn)品的消費。
c.不正確。該種產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)量會擴大，因為該種產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)商不承擔這種關稅，它們可以從單位產(chǎn)品中獲得更多的收益。
d.不正確。對國外生產(chǎn)商來說，產(chǎn)品單位價格沒變（實際售價扣除關稅，關稅交給政府），但銷售量減少了，單位價格乘上銷售量得出銷售收入，因此，征收保護性關稅后，國外生產(chǎn)商的銷售收入降低了。
4. 對向某國出口而言，以下哪項構成了限制性最強的障礙? 。
a.關稅。
b.限預／配額。
c.禁運。
d.外匯控制／管理。
『正確答案』c
『解題思路』
a.不正確。關稅是外國政府對某些進口產(chǎn)品征收的一種稅。出口產(chǎn)品的公司要么接受一個較低的利潤、自己承擔關稅，要么提高產(chǎn)品在國外的銷售價格，以補償關稅部分的成本。以上做法要么降低公司的盈利性，要么削弱該產(chǎn)品在國外市場的競爭力，但不會阻止公司向征收關稅的國家出口產(chǎn)品。
b.不正確。配額是外國政府為進口產(chǎn)品目錄單中其將接受的產(chǎn)品的數(shù)量所設定的限額。配額的作用是限制某公司向該國出口的產(chǎn)品的數(shù)量，而不是把這個公司排除在進口國銷售市場之外。配額對公司的銷售收入和贏利性的影響取決于進口國的市場狀況。
c.正確。禁運是完全禁止進口某些產(chǎn)品，是進口配額的一種極端形式。禁運完全將快速發(fā)展的公司排除在該國銷售市場之外，是限制性最強的進出口措施。
d.不正確。外匯控制限制可進行交易的外匯的數(shù)量，和／或限制本國貨幣相對于他國貨幣的匯率。這些控制限制了在某國進行銷售的公司將其出口收入?yún)R出該國的能力，但不會將公司排除在該國銷售市場之外。

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（責任編輯：中大編輯）

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