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D5　法律證據(jù)的本質(zhì)和規(guī)則

證據(jù)法律決定證據(jù)能否被法庭采信。為此，證據(jù)必須符合許多規(guī)定和限制。證據(jù)最基本的原則是相關(guān)性，即證據(jù)使得訴訟所要解決的事項接近于事實。
5.1常見的證據(jù)種類
5.1.1實物證據(jù)
實物證據(jù)是指存在或特性是相關(guān)且實質(zhì)的證據(jù)，它通常直接與案件當(dāng)中的活動有關(guān)。某個行為所依據(jù)的合同是實物證據(jù)，既能證明合同的條款，也能證明已由被告執(zhí)行。如果該合同由顫抖的手寫就，那么，它就相應(yīng)地表明書寫者在執(zhí)行時是被脅迫的。證明實物證據(jù)或其他證據(jù)確實如其所要證明的那樣，就叫做證實。實物證據(jù)可以通過三種途徑來證實：唯一對象、成為唯一對象或建立—條保管鏈（chain of custody）。
5.1.2論證證據(jù)
論證證據(jù)正如其名稱所暗示的，它論證或展示了一個證人的證言。當(dāng)證據(jù)公允且準(zhǔn)確地反映了證言時，它就是可接受的，并且是無可辯駁的。典型的論證證據(jù)有地圖、某個事件的現(xiàn)場示意圖、動畫等。由于論證證據(jù)的目的是展示證言，它要由證言證人予以證實。該證人一般要指出圖示中的顯著特征，并聲明該證據(jù)公允且準(zhǔn)確地反映了他在某個特定場合的所見或所聞，比如，在示意圖中人或物的位置。
5.1.3 實驗證據(jù)
實驗證據(jù)是在法庭之外或當(dāng)庭進(jìn)行的實驗的結(jié)果。該實驗在與事發(fā)現(xiàn)場類似的環(huán)境中進(jìn)行。
5.1.4 文件證據(jù)
文件證據(jù)通常是實物證據(jù)的一種，比如，合同是用來證明其條款的。當(dāng)文件被以這種方式使用時，它也需要被指認(rèn)它的證人所證實，或者由建立其保管鏈的全部證人所指認(rèn)。然而，由于文件證據(jù)包含人類語言，并且由于習(xí)慣法的演進(jìn)，文件證據(jù)具有其他形式的實物證據(jù)所沒有的特殊問題，比如，傳聞（hearsay）。因此，在對待文件證據(jù)時，不妨首先考慮以下四個問題：
是否口頭證據(jù)（oral evidence）；
是否最優(yōu)證據(jù)（best evidence）；
是否需要證實；
是否傳聞證據(jù)。
口頭證據(jù)規(guī)則（oral evidence rule）禁止接受其他證據(jù)來改變書面協(xié)議的條款。另外，有些文件，比如，經(jīng)過認(rèn)證的公開文件的復(fù)印件、官方文件、報紙、期刊、貿(mào)易名錄、商業(yè)記錄的保管證書和某些商業(yè)文書及其相關(guān)文件，在某種程度上被法律認(rèn)為是自證的（self—authenticating）。最佳證據(jù)規(guī)則（best evidence rule）規(guī)定，在提交書面證據(jù)時，除非有充分的證據(jù)說明原始文件無法找到，否則，不能用復(fù)印件代替原始文件。
5.1.5證言證據(jù)
證言證據(jù)是證據(jù)的一種最基本形式，而且無須其他形式的證據(jù)作為其可接受性的前提條件。它包括有證明力的證人在法庭上所說的話。一般地，一個有證明力的證人必須滿足以下四個條件：
必須在理解其作證行為的基礎(chǔ)上宣誓；
必須對證言證明的對象有親身的了解；
必須記住其感知到的；
必須能表達(dá)出其感知到的。
5.1.6 數(shù)字或電子證據(jù)
數(shù)字或電子證據(jù)越來越被法庭采用，比如電子郵件、數(shù)字照片、文字文檔、電子表格及數(shù)據(jù)庫等。 電子證據(jù)的打印件已被認(rèn)為是原件。
5.1.7 科學(xué)證據(jù)
科學(xué)證據(jù)是由實驗、化學(xué)分析或其他試驗等專業(yè)科學(xué)技術(shù)提供的證據(jù)。
5.1.8傳聞證據(jù)
傳聞證據(jù)是法庭辯論時由證人之外的人提供的陳述證據(jù)。它被用來證實陳述的真實性。陳述可以是言辭或代替言辭的演示。 一般地，法庭是不接受傳聞證據(jù)的。在分析某個可能的傳聞證據(jù)時，首先要確認(rèn)某個陳述是不是傳聞證據(jù)。如果是，還要確定該傳聞是否符合傳聞規(guī)則的某種例外情況。
如果庭外陳述證據(jù)是用來證明某事物的存在、而不是該事物的內(nèi)容，那么該陳述證據(jù)就不是傳聞。某個陳述是不是傳聞取決于為何被提交。如果某個陳述有可能被用作傳聞證據(jù)，且有另一個非傳聞目的，在符合限制條件的前提下，是可以被接受的。
5.1.9 環(huán)境證據(jù)
環(huán)境證據(jù)是間接證據(jù)。它表明主要事實的存在性，但本身并不能證明該事實存在。比如，指紋和DNA樣本。
5.1.10 其他幾種常見證據(jù)形式
在實務(wù)中還有以下幾種證據(jù)的稱謂：
直接證據(jù)（direct evidence）。無須依賴假設(shè)或推論就能成立的證據(jù)。
依情況而定的證據(jù)（circumstantial evidence）。證明中間事實的間接證據(jù)，該中間事實可以推論出對爭議中的問題來說是重要的首要事實。
結(jié)論性證據(jù)（conclusive evidence）。強(qiáng)有力的證據(jù)，以至于無須其他證據(jù)支持就能得出唯一合理的結(jié)論。
強(qiáng)化證據(jù)（corroborative evidence）。支持其他證據(jù)的證據(jù)，比如，第二位證人的證言可以強(qiáng)化第一位證人的證言。
5.2證據(jù)的規(guī)則
5.2.1可接受性的一般規(guī)則
可接受性的基本前提是相關(guān)（relevance）、實質(zhì)（materiality）和有證明力（competence）。通常，如果證據(jù)是相關(guān)的、實質(zhì)的和有證明力的，并且未被某項排斥性法律規(guī)則所禁止，那么，該證據(jù)就是可接受的。
如果證據(jù)在或多或少地有可能證實或否定其提供的事實方面在道理上有任何傾向性，那么，它就是相關(guān)的。相關(guān)并不意味著某個證據(jù)的特定項目必須使其提供的事實一定確定，甚至更不確定，但它必須傾向于增強(qiáng)其提供的事實的可信性。衡量證據(jù)是事實的發(fā)現(xiàn)人的責(zé)任，雖然證據(jù)的某個部分自身可能是不充分的，但是，除非被某項排斥性規(guī)則所禁止或不具有證明力，那么，它仍然是可接受的。
如果證據(jù)是用來證明案件中的事實，它就是實質(zhì)性的。在證據(jù)規(guī)則中，實質(zhì)性是包括在相關(guān)性的概念中的。
如果證據(jù)滿足可靠性的某些傳統(tǒng)要求，它就是有證明力的。
另外，用來證明某個相關(guān)和實質(zhì)性的事實的證據(jù)，不一定對于另一個目的也是可接受的。
5.2.2法庭調(diào)查的形式
在法庭直接調(diào)查（direct examination）中，律師不能進(jìn)行誘導(dǎo)式提問。法庭直接調(diào)查是由律師傳喚證人來驗證其關(guān)心的事項，該律師是該事項的第一質(zhì)詢方（the first party to inquire）。誘導(dǎo)式問題是指暗示（啟發(fā)）答案的問題，或者，以律師的詞句代替證人的詞句。要求回答“是”或“否”的問題不一定就是誘導(dǎo)式問題。但是，如果這些問題形成某種模式，誘導(dǎo)證人的證言過程，或者使證人采納律師的描述，那么這些問題就是誘導(dǎo)式的。
誘導(dǎo)式問題的另一面就是敘事式回答。要求證人脫離具體問題而講述一個故事的提問剝奪了法庭調(diào)查中對手在證人說出某些不可接受的證言之前提出反對（objection）的機(jī)會。
“誘導(dǎo)式”和“敘事式”規(guī)則的缺陷是，如果它們被寬泛地理解，則有可能完全禁止任何有意義的解釋。
在法庭交叉調(diào)查（cross examination）時，誘導(dǎo)式問題一般是允許的，并且經(jīng)常是必要或期望的，但是，不允許騷擾證人。
法庭交叉調(diào)查只能質(zhì)詢法庭直接調(diào)查提出的問題，包括其可信性。如果法庭交叉調(diào)查人偏離到一個新領(lǐng)域，為了使事實的說明更充分，法官有權(quán)允許這樣做。
5.2.3 發(fā)表意見規(guī)則
證人被要求回答他們看到、聽到、感覺到、聞到或嘗到的事物，一般禁止其發(fā)表意見或作結(jié)論。但是，法院已經(jīng)緩和了針對發(fā)表意見的規(guī)則，以利于證據(jù)的獲得。一般地，如果某人不是以專家的身份作證，他可以被允許以意見的形式發(fā)表證言，只要該意見是合理地基于其理解，并對理解其證詞有幫助。另外，發(fā)表意見的有證明力的證人在某些問題上表達(dá)的意見是被法規(guī)、成文法或習(xí)慣法所特別允許的。
5.2.4信任或不信任某位證人
在證人被質(zhì)詢之前，他是不受信任的。法庭辯論的任何一方均可以在任何時候質(zhì)詢?nèi)魏巫C人。傳統(tǒng)上，可以在九個方面質(zhì)詢某個證人的可信性。其中， 前四個是關(guān)乎證明力的要求的，它們分別是：
證人明確地知道任何違反其誓詞的行為均會帶來嚴(yán)重的后果；
證人理解事物的質(zhì)量和能力；
證人記憶的能力；
證人表述其所理解的事物的準(zhǔn)確性。
另外五種考驗其可信性的方式是試圖證明證人有：
偏見、利益關(guān)系或受賄；
某些特定的刑事犯罪行為；
以往的不良行為；
以往的與證言不一致的言論；
不誠實的品性。
5.2.5特權(quán)
證據(jù)性特權(quán)（evidentiary privileges）是某些人擁有的拒絕提供證據(jù)或禁止對他們不利的證據(jù)被提交的權(quán)利：特權(quán)與通行的規(guī)則相抵觸，這些規(guī)則要求每個公民均有義務(wù)在司法程序中提交證據(jù)，所有相關(guān)和有證明力的證據(jù)均是可接受的。特權(quán)妨礙司法體系的基本職能——尋求真相。為此，特權(quán)僅當(dāng)服務(wù)于重要的利益或關(guān)系時才存在，并被嚴(yán)格地在司法過程中被法院解釋。特權(quán)的種類很少增加。
因為特權(quán)是為了維護(hù)私有或公共利益的保密性，而且是不受歡迎的，它們可以被受其保護(hù)的個人或?qū)嶓w放棄。有權(quán)放棄特權(quán)的人稱作特權(quán)持有人。
常見的特權(quán)有：
針對自證有罪的特權(quán)；
律師——客戶特權(quán)；
醫(yī)生——患者特權(quán)：
牧師——懺悔者特權(quán)；
官方情報特權(quán)；
情報提供者特權(quán)；
商業(yè)保密特權(quán)；
新聞工作者特權(quán)。
5.2.6假設(shè)
假設(shè)本身不是證據(jù)，但是，如果沒有取得反駁該假設(shè)的證據(jù)，且該假設(shè)依據(jù)的基本事實的存在性已被確立，該假設(shè)就被認(rèn)為是成立的，辯論雙方必須把該假設(shè)當(dāng)作事實。
5.2.7排他性規(guī)則
排他性規(guī)則禁止接受其效力受到潛在偏見影響的證據(jù)。然而，內(nèi)部審計師不必拘泥于這類門檻。
5.3審計證據(jù)
審計師基于其證據(jù)對財務(wù)系統(tǒng)和信息出具證據(jù)。獲取這些證據(jù)的程序取決于被審計的系統(tǒng)、所需證據(jù)的種類、將其用于達(dá)成審計目標(biāo)的方法：以及可依賴程度。審計師應(yīng)當(dāng)選取最適當(dāng)?shù)膶徲嫵绦?，包括?BR>函證；
觀察；
重計算；
重執(zhí)行；
問詢；
檢查；
監(jiān)看。
審計證據(jù)的種類包括：
觀察業(yè)務(wù)流程和實物是否存在，例如，經(jīng)營活動、資產(chǎn)以及信息系統(tǒng)的功能；
歸檔審計證據(jù)，例如，提取的數(shù)據(jù)、交易記錄、發(fā)票、活動和控制日志、系統(tǒng)開發(fā)文檔；
聲明，例如，書面政策和業(yè)務(wù)流程、系統(tǒng)流程圖、書面或口頭表述；
分析，例如，比較、模擬、計算和合理性分析（包括標(biāo)桿比較和差錯率比較）。
合格的證據(jù)應(yīng)當(dāng)：
有證明力、充分并且與審計結(jié)論相關(guān)；
客觀；
被存檔；
包含盡可能多的樣本；
使用適當(dāng)?shù)某闃臃椒ǎ?BR>及時。

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【典型試題】
1.傳聞
a.不能構(gòu)成法庭陳述的證據(jù)。
b.是口頭或非口頭陳述證據(jù)。
c.是可接受的，但不是可確認(rèn)的。
d.是可確認(rèn)的，但不是可接受的。
『正確答案』b
『解題思路』
a.不正確。傳聞可以是在不相關(guān)的庭審或聽證中作出的陳述。
b.正確。傳聞可以是口頭或非口頭陳述證據(jù)，比如言辭或代替言辭的演示（表演或肢體語言）。
c.不正確。 根據(jù)發(fā)現(xiàn)規(guī)則，任何是可接受的證據(jù)，必然是可確認(rèn)的。
d.不正確。傳聞只有在與待決事項相關(guān)時，才是可確認(rèn)的。如果各種例外情況都不適用，那么它就是可接受的。
2.在與庫存管理人員的面談中，內(nèi)部審計師了解到，銷售人員經(jīng)常未經(jīng)銷售副總經(jīng)理批準(zhǔn)就訂貨。而且，詳細(xì)測試也表明備品配件的采購訂單沒有書面批準(zhǔn)。詳細(xì)測試
是獲取以下哪種證據(jù)的一個好例子?
a.間接證據(jù)。
b.依情況而定的證據(jù)。
c.強(qiáng)化證據(jù)。
d.主觀證據(jù)。
『正確答案』c
『解題思路』
a.不正確。詳細(xì)測試提供了直接證據(jù)，表明采購訂單沒有獲得書面批準(zhǔn)。
b.不正確。根據(jù)“依情況而定的證據(jù)”的定義，其屬于間接證據(jù)。
c.正確。詳細(xì)測試獲得的證據(jù)為強(qiáng)化證據(jù)，可以補(bǔ)充和證實其他證據(jù)。
d.不正確。主觀證據(jù)是意見性的，不可以作為得出審計結(jié)論的證據(jù)。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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