1.根據證券法律制度的規(guī)定，關于信息披露義務的說法中不正確的是(　　)。

A.招股說明書的有效期為12個月

B.在創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人的控股股東、實際控制人應當對招股說明書出具確認意見，并簽名、蓋章

C.上市公司的董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見

D.上市公司監(jiān)事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見

2.甲股份有限公司主要經營建筑材料的加工，現有股東198人。公司經營一段時間后，股東王某將其持有的20%的股份，分別轉讓給了李某、丁某等四人。已知甲公司的股票未在證券交易所上市交易。根據證券法律制度的規(guī)定，下列選項的表述中，不正確的是(　　)。

A.甲公司經過中國證監(jiān)會核準后可以成為非上市公眾公司

B.甲公司應當在王某轉讓股權之日起3個月內向中國證監(jiān)會提交申請文件

C.甲公司應當在王某轉讓股權之日起6個月內向中國證監(jiān)會提交申請文件

D.甲公司在提交申請文件之前，應當將相應的情況通知所有股東

3.某上市公司董事張某，得知公司增資計劃后，在該信息公開前，將其泄露給王某，王某據此購進該公司1000股股票。根據證券法律制度的規(guī)定，該行為構成(　　)。

A.內幕交易行為

B.操縱市場行為

C.虛假陳述行為

D.欺詐客戶行為

4.根據證券法律制度的規(guī)定，關于股票公開轉讓與定向發(fā)行的非上市公眾公司應當定期披露報告的表述中，正確的是(　　)。

A.只需每年定期披露年度報告

B.需要每年定期披露年度報告和半年度報告

C.需要每年定期披露年度報告、半年度報告和季度報告

D.需要每年定期披露年度報告和季度報告

5.根據證券法律制度的規(guī)定，以要約方式收購非上市公眾公司的，下列表述中，不正確的是(　　)。

A.在收購要約約定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約

B.收購要約期限屆滿前30日內，收購人不得變更收購要約;但是出現競爭要約的除外

C.在要約收購期限屆滿前2日內，預受股東不得撤回其對要約的接受

D.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日;但出現競爭要約的除外

6.某股份有限公司擬在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行股票并上市。根據證券法律制度的有關規(guī)定，下列各項中，不符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的是(　　)。

A.發(fā)行人的主要資產不存在重大權屬糾紛

B.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元

C.發(fā)行人最近1年內實際控制人沒有發(fā)生變更

D.發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員最近3年內未受到中國證監(jiān)會行政處罰

7.根據證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開增發(fā)普通股要求最近24個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降(　　)以上的情形。

A.10%　　　　　　　 B.20%　　　　　　　 C.30%　　　　　　　 D.50%

8.2015年3月1日，甲、乙、丙、丁四人設立了A股份有限公司，主要從事建材的加工與銷售。根據我國證券法律制度的規(guī)定，如A股份有限公司申請股票首次公開發(fā)行并上市，甲欲將其持有的A公司股份以公開發(fā)行方式一并向投資者發(fā)售，則甲擬公開發(fā)售的股份的持有時間不得低于(　　)。

A.12個月　　　　　　B.18個月　　　　　 C.24個月　　　　　　D.36個月

9.根據證券法律制度的規(guī)定，下列說法不正確的是(　　)。

A.證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券

B.上市公司配股的，可以采用代銷或者包銷的方式發(fā)行

C.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷

D.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量70%的，為發(fā)行失敗

10.根據證券法律制度的規(guī)定，關于網上和網下同時發(fā)行的機制，下列表述不正確的是(　　)。

A.網下投資者參與報價時，應當持有一定金額的非限售股份或存托憑證

B.發(fā)行人和主承銷商可以根據自律規(guī)則，設置網下投資者的具體條件，并在發(fā)行公告中預先披露

C.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的，符合條件的網下機構和個人投資者可以自主決定是否報價，主承銷商無正當理由不得拒絕

D.網下投資者報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數，且最多可以有兩個報價

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