一、單選題(共計 24 題，每題 1 分)

1、主板上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過()名?

A.**

B.35

C.***

D.****

答案:B

解析:非公開發(fā)行股票，是指上市公司采用非公開方式，向特定對象發(fā)行股票的行為。發(fā)行對象不超過 35 名，即認購并獲得本次非 公開發(fā)行股票的法人、自然人或者其他合法投資組織不超過 35 名。

2、與他人事通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 (當事人能夠證明自己沒有操縱意圖的除外)屬于()行為。

A.****

B.***

C.證券操縱市場

D.**

答案:C

解析:操縱證券市場行為的認定

(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;

(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;

(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;

(4)以其他手段操縱證券市場:

①利用修改計算機信息系統(tǒng)存儲數(shù)據(jù)的方法，人為操縱股票價格。

②某些投資者通過在短時間內(nèi)對某只股票頻繁以高價申報買入，在成交前又撤單的行為操縱股票價格獲利。

③某些投資者故意在開盤競價階段以大量漲停價買入，但在最后時刻又撤單，影響股票交易量和開盤價格。

④某些證券投資咨詢機構(gòu)和個人，利用其從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的地位和優(yōu)勢，在咨詢報告發(fā)布前，買入報告推薦的證券，并在報告 向社會公眾發(fā)布后賣出該種證券的行為。

案例分析題 4 個

物權(quán)合同法:

1. 2020 年 1 月 5 日，趙某向錢某借錢 100 萬，錢某同意，并約定先扣除利息 5 萬，同時要求趙某提供抵押和保證。1 月 11 日雙方簽訂借款合同，約定錢某借款 100 萬給趙某，先扣除 5 萬利息，借款期限 6 個月，利率 5%。

趙某提供房屋 A 作為抵押，雙方同日辦理抵押登記;同時孫某與錢某訂立擔(dān)保合同，孫某就趙某不能全部償還的本金和利息提供擔(dān)保 責(zé)任，未約定擔(dān)保方式。

后來趙某資金周轉(zhuǎn)困難，1 月 25 日以市價將房屋 A 賣給李某，同日趙某與李某辦理登記過戶。

借款到期，趙某無力償還，錢某找李某要求實現(xiàn)抵押權(quán)，李某拒絕，錢某又找到趙某，孫某同意替趙某還清債務(wù)，但對于本金利息提 出異議。

問:

趙某和錢某的合同什么時間成立?理由。

答：1 月 11 日合同成立。

當事人采用合同書形式訂立合同的，自當事人均簽名、蓋章或者按指印時合同成立。

李某是否獲得房屋 A 的所有權(quán)?理由。

答：李某擁有房屋的所有權(quán)。

李某按照市價取得房屋，且已辦理登記過戶，李某屬于善意第三人，合法取得房屋的所有權(quán)。

錢某是否有權(quán)找李某實現(xiàn)抵押?理由。

答：錢某無權(quán)找李某實現(xiàn)抵押。

抵押期間，抵押人可以轉(zhuǎn)讓抵押財產(chǎn)，當事人另有約定的，按照其約定。

孫某應(yīng)該在多少金額內(nèi)承擔(dān)責(zé)任?理由。

答：抵押權(quán)的擔(dān)保范圍包括主債權(quán)及其利息、違約金、損害賠償金、保管擔(dān)保財產(chǎn)和實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的費用。當事人另有約定的，按照約定。 未約定擔(dān)保方式的，按照一般保證承擔(dān)責(zé)任。

孫某償還債務(wù)后是否可以向李某追償?理由。

答：不能向李某追償。

孫某與李某之間無合同關(guān)系，孫某承擔(dān)完債務(wù)之后只能向被擔(dān)保人 進行追償。

2. 2020 年 10 月 15 日，甲公司以無法償還到期債務(wù)向人民法院提出破產(chǎn)申請。前一周，甲的員工李某因甲拖欠工資數(shù)月向人民法院 請求甲破產(chǎn)。

11 月 10 日人民法院受理破產(chǎn)申請并通過競價方式確定 A 會所為破產(chǎn)管理人，B 律所為 A 會所的替代破產(chǎn)管理人。A 公司曾經(jīng)在 2016 年 9 月 1 人擔(dān)任甲公司財務(wù)顧問，聘用期 1 年。

管理人清理賬務(wù)發(fā)現(xiàn):

1. 甲公司 2020 年 5 月向乙公司清償 100 萬，該債務(wù) 2020 年 10 月 10 日到期。

2. 甲公司與丙公司在 2020 年 9 月 1 日簽訂生產(chǎn)設(shè)備買賣合同，約定貨到付款，丙公司于 2020 年 11 月 9 日發(fā)貨，11 月 12 日得知 法院受理甲破產(chǎn)申請，于是請求承運人和管理人返還生產(chǎn)設(shè)備，未能實現(xiàn)。設(shè)備于 11 月 13 日抵達管理人。 管理人還發(fā)現(xiàn)，公司章程約定股東王某在 2021 年 xx 月 xx 日以實物 50 萬向公司出資，王某已經(jīng)實繳 35 萬貨物，還有 15 萬未交， 管理人要求王某履行出資義務(wù)，王某以出資時限沒有屆滿為由拒絕。

問:

李某是否有權(quán)提出破產(chǎn)申請，理由。

答:李某無權(quán)利提出破產(chǎn)申請，根據(jù)破產(chǎn)法規(guī)定，破產(chǎn)企業(yè)的職工作為債權(quán)人可以申請債務(wù)人企業(yè)破產(chǎn)清算或者重整。但職工債權(quán)人 一方面是企業(yè)的債權(quán)人，另一方面又是企業(yè)的雇員，申請企業(yè)破產(chǎn)可能實現(xiàn)申請職工的債權(quán)，但也可能因企業(yè)破產(chǎn)倒閉導(dǎo)致全部職工 的失業(yè)，從而可能出現(xiàn)債權(quán)與就業(yè)權(quán)、申請職工與其他職工的利益矛盾。所以為慎重起見，職工提出破產(chǎn)申請應(yīng)經(jīng)職工代表大會或者 全體職工(會議)多數(shù)決議通過。

A會所擔(dān)任管理人是否影響其勤勉盡責(zé)，理由。

答:A會所擔(dān)任管理人不會影響其勤勉盡責(zé)，根據(jù)破產(chǎn)法規(guī)定，在人民法院受理破產(chǎn)申請前 3 年內(nèi)，曾為債務(wù)人提供相對固定的中介 服務(wù)會存在影響破產(chǎn)程序回避制度，而本題中 A 公司曾經(jīng)在 2016 年 9 月 1 人擔(dān)任甲公司財務(wù)顧問，直至 2020 年 10 已明顯超過 3 年期限。

管理人是否可以請求撤銷甲對乙的清償，理由。

答:管理人有權(quán)請求撤銷甲對乙的清償，根據(jù)規(guī)定“破產(chǎn)申請受理前一年內(nèi)債務(wù)人提前清償?shù)奈吹狡趥鶆?wù)，在破產(chǎn)申請受理前已經(jīng)到 期，管理人請求撤銷該清償行為的，人民法院不予支持，但是，該清償行為發(fā)生在破產(chǎn)申請受理前六個月內(nèi)且債務(wù)人有破產(chǎn)法第二條 第一款情形除外“本題中，甲 2020 年 5 月向乙清償 100 萬，時間是在受理前的 6 個月內(nèi)且甲存在無法償還到期債務(wù)，故管理人可以 申請請求撤銷對乙的清償。

管理人是否應(yīng)當退回生產(chǎn)設(shè)備給丙，理由。

答:管理人應(yīng)當退回生產(chǎn)設(shè)備給丙，根據(jù)規(guī)定“出賣人依據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第三十九條的規(guī)定，通過通知承運人或者實際占有人中止運輸、 返還貨物、變更到達地，或者將貨物交給其他收貨人等方式，對在運途中標的物主張了取回權(quán)但未能實現(xiàn)，或者在貨物未達管理人前 已向管理人主張取回在運途中標的物，在買賣標的物到達管理人后，出賣人向管理人主張取回的，管理人應(yīng)予準許。本題中，丙在運 輸中積極主張了取回權(quán)雖未能實現(xiàn)，在買賣標的物到達管理人后，丙向管理人主張取回的，管理人應(yīng)予退回。

王某以出資時限沒有屆滿為由拒絕管理人請求，是否合理，理由。

答:不合理。 根據(jù)規(guī)定債務(wù)人的出資人尚未完全履行出資義務(wù)的，管理人應(yīng)當要求該出資人繳納所認繳的出資,而不受出資期限的限 制。

3.A 向 B 采購貨物，合同約定 A 支付給 B 的匯票不得轉(zhuǎn)讓，甲銀行是承兌人并且蓋章。B 背書給 C，注明不得轉(zhuǎn)讓，C 轉(zhuǎn)讓給 D，D 向 E 買東西，將匯票轉(zhuǎn)讓給 E，E 合同違約，后來當?shù)厣胶楸┌l(fā)，E 捐款賑災(zāi)，把匯票背書給紅十字會。

紅十字會找甲承兌，甲銀行以 A 公司賬戶余額不足為由拒絕承兌。

紅十字會找前手追索。A、B 以匯票不得轉(zhuǎn)讓為由拒付、D 以 E 違約為由拒付。

E 償付后找 D 追索。

問:

A 以匯票不得轉(zhuǎn)讓為由拒絕紅十字會的追索，是否合理，理由。

答：合理。

《票據(jù)法》第二十七條第二款規(guī)定出票人在匯票上記載‘不得轉(zhuǎn)讓'字樣的，匯票不得轉(zhuǎn)讓。 如果收款人將此種匯票背書轉(zhuǎn)讓(包括貼現(xiàn))給他人，背書行為無效，取得票據(jù)的人并不能因此而取得票據(jù)權(quán)利。此人若再對他人背書 轉(zhuǎn)讓，進而取得票據(jù)的人更不能因此而取得票據(jù)權(quán)利。

B 以匯票不得轉(zhuǎn)讓為由拒絕紅十字會的追索，是否合理，理由。

答：合理，

背書人記載了"不得轉(zhuǎn)讓"字樣的情形下，記載人對于其直接后手的后手不承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。

D 以 E 違約為由拒絕紅十字會的追索，是否合理，理由。

答：合理， 債務(wù)人可以對不履行約定義務(wù)的與自己有直接債權(quán)債務(wù)關(guān)系的持票人，進行抗辯。持票人未給付對價而取得票據(jù)，所享有的票據(jù)權(quán)利 不得優(yōu)于其前手的權(quán)利。因此，票據(jù)債務(wù)人 D 有權(quán)以該事由對抗持票人。

D 是否應(yīng)當履行票據(jù)責(zé)任，理由。

答：應(yīng)當履行票據(jù)責(zé)任，D 在票據(jù)上的簽章均為真實有效的，因此 D 應(yīng)承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。

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