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三、綜合題
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)A上市公司(以下簡(jiǎn)稱A公司)進(jìn)行例行檢查中,發(fā)現(xiàn)以下事實(shí):
(1)A公司于2007年5月6日由B企業(yè)、C企業(yè)等6家企業(yè)作為發(fā)起人共同以發(fā)起設(shè)立方式成立,2008年8月9日,A公司獲準(zhǔn)發(fā)行社會(huì)公眾股,并于同年10月10日在證券交易所上市。
(2)2010年3月5日,B企業(yè)將所持有的A公司的部分股份轉(zhuǎn)讓給了D公司,此項(xiàng)轉(zhuǎn)讓未征得其他股東的同意。
(3)2010年4月6日,A公司董事會(huì)召開(kāi)會(huì)議,通過(guò)了擬發(fā)行公司債券的方案和提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)審議該發(fā)行公司債券方案的決議。
(4)2010年4月25日,在臨時(shí)股東大會(huì)上,除審議通過(guò)了發(fā)行公司債券的決議外,還根據(jù)C企業(yè)的提議,臨時(shí)增加了一項(xiàng)增選一名公司董事的議案,以上兩項(xiàng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。
要求:根據(jù)以上的材料結(jié)合法律規(guī)定,回答下列問(wèn)題,并說(shuō)明理由:
(1)B企業(yè)轉(zhuǎn)讓A公司股份的行為是否符合法律規(guī)定?
(2)A公司董事會(huì)決議是否符合法律規(guī)定?
(3)A公司臨時(shí)股東大會(huì)通過(guò)發(fā)行公司債券的決議和增選一名公司董事的決議是否符合法律規(guī)定?
2. 2007年4月1日,A企業(yè)向B企業(yè)出售一批設(shè)備,按照合同約定,由A企業(yè)在2007年5月31日前向B企業(yè)提供貨物,B企業(yè)收到貨物后的10天內(nèi)支付貨款。
2007年5月25日,A企業(yè)按照合同約定完成全部貨物的生產(chǎn),5月30日A企業(yè)得到確切證據(jù),證明B企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化,可能無(wú)力支付貨款。A企業(yè)通知B企業(yè)中止履行合同,并要求B企業(yè)提供擔(dān)保。B企業(yè)承諾,請(qǐng)求C企業(yè)、D企業(yè)和E企業(yè)共同提供擔(dān)保。
2007年6月10日,A企業(yè)與C企業(yè)簽訂了抵押擔(dān)保合同,抵押物為C企業(yè)的廠房。A企業(yè)與D企業(yè)簽訂了保證擔(dān)保合同,雙方在保證合同中約定的保證方式為一般保證。A企業(yè)與E企業(yè)簽訂了質(zhì)押擔(dān)保合同,質(zhì)物為一輛高級(jí)小汽車,但E企業(yè)以該車需要保養(yǎng)為理由沒(méi)有向A企業(yè)交付質(zhì)物。
2007年6月15日,A企業(yè)向B企業(yè)交付了全部貨物。B企業(yè)對(duì)貨物的數(shù)量和質(zhì)量未提出異議,但由于經(jīng)營(yíng)狀況不佳,無(wú)力支付貨款。
A企業(yè)要求C企業(yè)履行擔(dān)保責(zé)任,C企業(yè)表示拒絕,理由是:用于抵押的廠房已經(jīng)被政府有關(guān)部門(mén)征用。但是A企業(yè)了解到,C企業(yè)由此獲得一筆補(bǔ)償金。A企業(yè)要求就該補(bǔ)償金優(yōu)先受償,C企業(yè)不同意。
A企業(yè)要求D企業(yè)履行擔(dān)保責(zé)任,D企業(yè)表示拒絕,理由是:第一,A企業(yè)應(yīng)當(dāng)先就債務(wù)人財(cái)產(chǎn)依法強(qiáng)制執(zhí)行;第二,保證與物的擔(dān)保并存,一定要先執(zhí)行物的擔(dān)保。
A企業(yè)要求E企業(yè)履行擔(dān)保責(zé)任,E企業(yè)表示拒絕,理由是:質(zhì)物沒(méi)有實(shí)際交付,質(zhì)押不成立。
要求:根據(jù)以上情況,結(jié)合相關(guān)法律規(guī)定,回答下列問(wèn)題:
(1)A企業(yè)在5月30日中止履行合同是否合法?說(shuō)明理由。
(2)如果B企業(yè)不能提供擔(dān)保,A企業(yè)是否可以解除合同?說(shuō)明理由。
(3)A企業(yè)是否有權(quán)要求以抵押物的補(bǔ)償金優(yōu)先受償?說(shuō)明理由。
(4)D企業(yè)拒絕履行擔(dān)保責(zé)任的兩個(gè)理由是否正確?分別說(shuō)明理由。
(5)E企業(yè)拒絕履行擔(dān)保責(zé)任的是否正確?說(shuō)明理由。
答案及解析
三、綜合題
1.【正確答案】:(1)B企業(yè)轉(zhuǎn)讓A公司股份的行為符合法律規(guī)定。根據(jù)《公司法》規(guī)定,發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。2010年3月5日不在兩個(gè)時(shí)間限制內(nèi),故B企業(yè)可以將部分股份轉(zhuǎn)讓給D公司。P76
(2)A公司董事會(huì)決議符合法律規(guī)定。根據(jù)《公司法》規(guī)定,董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì);董事會(huì)行使的職權(quán)之一是制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。所以本題中董事會(huì)的決議符合法律規(guī)定。P63
(3)首先,A公司臨時(shí)股東大會(huì)通過(guò)發(fā)行公司債券的決議符合法律規(guī)定。根據(jù)《公司法》規(guī)定,對(duì)發(fā)行公司債券作出決議屬于股東大會(huì)的職權(quán),股東大會(huì)決議經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)即可。其次,A公司臨時(shí)股東大會(huì)通過(guò)增選一名公司董事的決議不符合法律規(guī)定。根據(jù)《公司法》規(guī)定,臨時(shí)股東大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。P73
2.【正確答案】: (1)A企業(yè)中止履行合同合法。根據(jù)規(guī)定,應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人,有確切證據(jù)證明對(duì)方經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化的,可以中止履行(行使不安抗辯權(quán)),要求對(duì)方提供擔(dān)保。P354
(2)如果B企業(yè)不能提供擔(dān)保,A企業(yè)可以解除合同。根據(jù)規(guī)定,(行使不安抗辯權(quán))中止履行合同后,如果對(duì)方在合理期限內(nèi)未恢復(fù)履行能力并且未提供適當(dāng)擔(dān)保的,中止履行合同的一方可以解除合同。P354
(3)A企業(yè)有權(quán)要求以補(bǔ)償金優(yōu)先受償。根據(jù)規(guī)定,在抵押物滅失、毀損或者被征用的情況下,抵押權(quán)人可以就該抵押物的保險(xiǎn)金、賠償金或者補(bǔ)償金優(yōu)先受償。P168
(4)①D企業(yè)的第一個(gè)理由正確。根據(jù)規(guī)定,一般保證的保證人在主合同糾紛未經(jīng)審判或仲裁,并就債務(wù)人財(cái)產(chǎn)依法強(qiáng)制執(zhí)行用于清償債務(wù)前,對(duì)債權(quán)人可拒絕承擔(dān)保證責(zé)任。②D企業(yè)的第二個(gè)理由不正確。根據(jù)規(guī)定,在同一債權(quán)上既有保證又有第三人提供物的擔(dān)保的,債權(quán)人可以就物的擔(dān)保實(shí)現(xiàn)債權(quán),也可以要求保證人承擔(dān)保證責(zé)任。提供擔(dān)保的第三人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任后,有權(quán)向債務(wù)人追償。P357、P169
(5)E企業(yè)拒絕履行擔(dān)保責(zé)任的理由正確。根據(jù)規(guī)定,質(zhì)權(quán)自質(zhì)物移交于質(zhì)權(quán)人占有時(shí)設(shè)立。P174
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