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本文主要介紹2012年注冊資產(chǎn)評估師考試《經(jīng)濟法》第八章證券法律制度的知識點精講輔導，希望對您的復習有所幫助!!

第六節(jié)　證券機構(gòu)

一、證券交易所

（一）證券交易所的概念

我國的證券交易所是實行自律性管理的會員制法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國務院決定。目前，我國有兩家證券交易所，即1990年12月開業(yè)的上海證券交易所和1991年7月開業(yè)的深圳證券交易所。

（二）證券交易所的職能

因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監(jiān)督管理。

二、證券公司

（一）設(shè)立程序

1.設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。

2.設(shè)立證券公司，應當具備下列條件：（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；（3）有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本；（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；（5）有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度；（6）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

3.設(shè)立程序

（1）審查批準。自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。

（2）取得營業(yè)執(zhí)照。

（3）證券業(yè)務許可證。證券公司應當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。

（4）證券公司①設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，②變更業(yè)務范圍或者注冊資本，③變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，④變更公司章程中的重要條款，⑤合并、分立、變更公司形式，⑥停業(yè)、解散、破產(chǎn)，⑦在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu),必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

（二）證券公司的業(yè)務范圍與最低注冊資本限額（實繳資本）

1.經(jīng)營"證券經(jīng)紀、證券投資咨詢"業(yè)務的，注冊資本最低限額為5000萬元；

2.經(jīng)營"證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理"業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為1億元；

3.經(jīng)營"證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理"業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為5億元。

（三）證券公司的業(yè)務經(jīng)營與監(jiān)管規(guī)則

1.證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保。

3.證券公司從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金，用于彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

4.證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

5.證券公司的自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

6.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

7.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。

11.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

12.證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾。

13.證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。

14.證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。

15.證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關(guān)的各項資料，保存期限不得少于20年。

18.證券公司的凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴重危及該證券公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：（1）限制業(yè)務活動，責令暫停部分業(yè)務，停止批準新業(yè)務；（2）停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)； （3）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；（4）限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；（5）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；（6）責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；（7）撤銷有關(guān)業(yè)務許可。

【例題·單選題】（2007）根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司不得為其（ ）提供融資。

A.股東 B.客戶

C.分公司 　D.子公司

『正確答案』A

『答案解析』證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保。

三、證券登記結(jié)算機構(gòu)

證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，自有資金不少于人民幣2億元。

四、證券交易服務機構(gòu)

證券交易服務機構(gòu)是指從事證券投資咨詢、資信評估，為證券發(fā)行和上市交易提供專業(yè)性服務的機構(gòu)，包括投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所等從事證券服務業(yè)務的機構(gòu)。

證券交易服務機構(gòu)的成立，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準。

不得有下列行為：（1）代理委托人從事證券投資；（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；（3）買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票；（4）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。

五、證券業(yè)協(xié)會

證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

六、證券監(jiān)督管理機構(gòu)

我國依法對證券市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會。

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（責任編輯：中大編輯）

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