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資產(chǎn)評(píng)估師考試經(jīng)濟(jì)法考點(diǎn)精講(91)

第四節(jié)　限制和禁止的證券交易行為

一、限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定

公司董事會(huì)不按照上述規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在30日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會(huì)不按照上述規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

【例題·單選題】(2008)為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等文件的證券服務(wù)人員，在法律規(guī)定的期限內(nèi)，不得買賣該種股票，該期限是( )。

A.自接受委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)

B.自接受委托之日起至上述文件公開后6個(gè)月內(nèi)

C.在該股票承銷期內(nèi)和期滿后5日內(nèi)

D.在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)

『正確答案』D

『答案解析』為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等文件的證券服務(wù)人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。

【例題·單選題】(2009)根據(jù)《證券法》的規(guī)定，為股票發(fā)行出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后( )個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。

A.6 B.9

C.12 D.18

『正確答案』A

二、禁止內(nèi)幕交易的行為

1.內(nèi)幕信息的知情人(凡是知道內(nèi)幕信息的人員)

【注意】(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

2.內(nèi)幕信息

(1)應(yīng)提交臨時(shí)報(bào)告的重大事件;

【注意】重大事件一定屬于內(nèi)幕信息;內(nèi)幕信息不一定屬于重大事件。

(2)上市公司分配股利或者增資的計(jì)劃;

【注意】減資屬于重大事件，也屬于內(nèi)幕信息;但增資只屬于內(nèi)幕信息，不屬于重大事件。

(3)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;

(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;

(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%;

(6)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;

(7)上市公司的收購方案;

(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

3.禁止行為：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

【總結(jié)】禁止(1)自行買賣;(2)泄露信息;(3)建議他人買賣。

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