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2012年資產(chǎn)評估師考試經(jīng)濟法預(yù)習(xí)重點(91)

發(fā)表時間:2011/11/25 13:18:25 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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資產(chǎn)評估師考試經(jīng)濟法考點精講(91)

第四節(jié) 限制和禁止的證券交易行為

一、限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定

證券機構(gòu)從業(yè)人員 在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為上述所列人員時,其原已持有的股票,必須依法轉(zhuǎn)讓。
出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或法律意見書等的專業(yè)機構(gòu)和人員 “股票發(fā)行” 在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)不得買賣該種股票
“上市公司” 接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi),不得買賣該股票
董事、監(jiān)事
高級管理人員
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持有本公司股份總數(shù)25%。上述人員離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份(75頁)
將其持有的股份在買入后6個月內(nèi)賣出,或者賣出后6個月內(nèi)買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。
持有一個股份有限公司
已發(fā)行的股份5%的股東
①將其持有的股份在買入后6個月內(nèi)賣出,或者賣出后6個月內(nèi)買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。但是,證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的,賣出該股票不受6個月時間限制;
②在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票;(267頁)
③以后其所持該上市公司的股份比例每增加或者減少5%,在報告期內(nèi)和作出報告、公告之日起2日內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票;(267頁)
發(fā)起人(75頁) 自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;
公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
收購人持有的被收購的上市公司的股票 收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

公司董事會不按照上述規(guī)定執(zhí)行的,股東有權(quán)要求董事會在30日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會不按照上述規(guī)定執(zhí)行的,負有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

【例題·單選題】(2008)為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告等文件的證券服務(wù)人員,在法律規(guī)定的期限內(nèi),不得買賣該種股票,該期限是( )。

A.自接受委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)

B.自接受委托之日起至上述文件公開后6個月內(nèi)

C.在該股票承銷期內(nèi)和期滿后5日內(nèi)

D.在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)

『正確答案』D

『答案解析』為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告等文件的證券服務(wù)人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi),不得買賣該種股票。

【例題·單選題】(2009)根據(jù)《證券法》的規(guī)定,為股票發(fā)行出具資產(chǎn)評估報告的證券服務(wù)機構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后( )個月內(nèi),不得買賣該種股票。

A.6 B.9

C.12 D.18

『正確答案』A

二、禁止內(nèi)幕交易的行為

1.內(nèi)幕信息的知情人(凡是知道內(nèi)幕信息的人員)

【注意】(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

2.內(nèi)幕信息

(1)應(yīng)提交臨時報告的重大事件;

【注意】重大事件一定屬于內(nèi)幕信息;內(nèi)幕信息不一定屬于重大事件。

(2)上市公司分配股利或者增資的計劃;

【注意】減資屬于重大事件,也屬于內(nèi)幕信息;但增資只屬于內(nèi)幕信息,不屬于重大事件。

(3)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;

(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;

(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;

(6)上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;

(7)上市公司的收購方案;

(8)中國證監(jiān)會認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

3.禁止行為:證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。

【總結(jié)】禁止(1)自行買賣;(2)泄露信息;(3)建議他人買賣。

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