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資產(chǎn)評(píng)估師考試經(jīng)濟(jì)法考點(diǎn)精講(96)

13.證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。

14.證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。

15.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，保存期限不得少于20年。

18.證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：(1)限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)，停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù);(2)停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu);(3)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;(4)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;(5)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;(6)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;(7)撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可。

【例題·單選題】(2007)根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司不得為其( )提供融資。

A.股東 B.客戶

C.分公司 　D.子公司

『正確答案』A

『答案解析』證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。

三、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金不少于人民幣2億元。

四、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)

證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券投資咨詢、資信評(píng)估，為證券發(fā)行和上市交易提供專業(yè)性服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的成立，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

五、證券業(yè)協(xié)會(huì)

證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

六、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

我國(guó)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

第七節(jié)　法律責(zé)任

1.為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，違反《證券法》第45條的規(guī)定買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。

2.違反《證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

3.被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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