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2011年注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師考試：證券法律制度

二、證券法的概念、適用范圍及基本原則

(一)證券法的概念及其適用范圍(重點(diǎn)掌握)

證券法是調(diào)整證券發(fā)行、交易和國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管過程中所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。證券法所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系，既有證券發(fā)行人、證券投資人和證券商之間平等的證券發(fā)行關(guān)系、交易關(guān)系、服務(wù)關(guān)系，又有國(guó)家證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督等活動(dòng)過程中所發(fā)生的監(jiān)管關(guān)系。證券法有廣義和狹義之分，但是與前述證券的廣義和狹義并不對(duì)應(yīng)。廣義的證券法是指一切有關(guān)調(diào)整證券發(fā)行、交易和證券監(jiān)督管理關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。狹義的證券法是指證券法典，在我國(guó)是指1998年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過，先后經(jīng)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議和2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議兩次修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》。

根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定，我國(guó)《證券法》的適用范圍分為：(1)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》;《證券法》未規(guī)定的，適用《中華人民共和國(guó)公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。(2)政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用《證券法》;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。(3)證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定。

(二)《證券法》的基本原則

《證券法》的基本原則是《證券法》基本精神的體現(xiàn)，是證券發(fā)行、交易及其監(jiān)管活動(dòng)必須遵循的根本準(zhǔn)則，它貫穿于證券立法、執(zhí)法和司法活動(dòng)過程的始終。按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)《證券法》的基本原則可以歸納為以下六項(xiàng)：(重點(diǎn)掌握)

1.公開、公平、公正原則，稱“三公原則”?！蹲C券法》第3條規(guī)定：“證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。”公開原則是證券發(fā)行和交易制度的核心，它要求證券發(fā)行者必須依法將與證券有關(guān)的一切真實(shí)情況予以公開，以供投資者投資決策時(shí)參考。只有以公開為基礎(chǔ)，才能實(shí)現(xiàn)公平和公正。公平原則是指在證券發(fā)行和交易活動(dòng)中，發(fā)行人、投資人、證券商和證券專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律地位完全平等，其合法權(quán)益受到同等保護(hù)。公正原則是指證券監(jiān)管機(jī)關(guān)和司法機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法行使職責(zé)，對(duì)一切主體給予公正的待遇。

2.自愿有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。 《證券法》第4條規(guī)定：“證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。”這要求證券發(fā)行與交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守市場(chǎng)活動(dòng)規(guī)則，自愿有償、誠(chéng)實(shí)信用，實(shí)事求是地履行自己所承擔(dān)的義務(wù)，不得有任何證券欺詐行為。

3.合法原則?！蹲C券法》第5條規(guī)定：“證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。”這體現(xiàn)了證券發(fā)行、交易活動(dòng)必須依法進(jìn)行的原則。

4.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則。分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則是我國(guó)《金融法》的基本原則，也是我國(guó)《證券法》的基本原則。2005年10月修訂的《證券法》第6條明確規(guī)定：“證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。”需要注意“國(guó)家另有規(guī)定的除外”，為2005年最新修訂所增加的內(nèi)容，這為混業(yè)經(jīng)營(yíng)預(yù)留了政策空間，也為以后的金融改革留下了空間。

5.保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則。證券市場(chǎng)的發(fā)展必須依靠社會(huì)公眾的支持，投資者的熱情和信心是證券市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展的重要保證。因此，保護(hù)投資者合法權(quán)益應(yīng)成為我國(guó)《證券法》的基本原則。我國(guó)《證券法》第1條“立法宗旨”將保護(hù)投資者合法權(quán)益放在首要位置，并在整部法律中規(guī)定了信息披露、禁止證券欺詐行為等制度和規(guī)范，都體現(xiàn)了保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則。

6.國(guó)家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則?！蹲C券法》第7條至第9條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理。國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

三、我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展與證券立法證券市場(chǎng)由發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)構(gòu)成。

發(fā)行市場(chǎng)，或稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是為資金需求者提供籌資服務(wù)，為投資者提供投資收益機(jī)會(huì)的市場(chǎng)。流通市場(chǎng)，或稱二級(jí)市場(chǎng)、交易市場(chǎng)，是為已發(fā)行的證券提供流通場(chǎng)所，使新的投資者獲得投資機(jī)會(huì)的市場(chǎng)。證券市場(chǎng)可以指有形市場(chǎng)，如證券交易所;也可以指無(wú)形市場(chǎng)，即發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)形成的各個(gè)環(huán)節(jié)的總體。

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