行政處罰的決定程序

【解釋】行政處罰決定程序，包括簡(jiǎn)易程序、一般程序;其中，聽(tīng)證程序是一般程序中的特殊環(huán)節(jié)。

(一)簡(jiǎn)易程序(當(dāng)場(chǎng)處罰程序)

《行政處罰法》第33條規(guī)定：

違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以50元以下、對(duì)法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。

1.適用條件

(1)違法事實(shí)清楚;

(2)有法定依據(jù);

(3)限于特定處罰：數(shù)額較小的罰款(對(duì)公民處50元以下，對(duì)法人或其他組織處1000元以下)、警告。

2.程序

(1)表明身份(向當(dāng)事人出示執(zhí)法身份證件);

(2)確認(rèn)違法事實(shí)，說(shuō)明處罰理由和依據(jù)(允許當(dāng)事人提出異議或申辯);

(3)制作行政處罰決定書(shū)(當(dāng)場(chǎng));

(4)交付行政處罰決定書(shū)(當(dāng)場(chǎng));

(5)報(bào)所屬行政機(jī)關(guān)備案。

3.救濟(jì)

當(dāng)事人對(duì)作出的行政處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

(二)一般程序(普通程序)

1.立案

(1)《行政處罰法》未對(duì)立案作出統(tǒng)一明確的規(guī)定，也沒(méi)有規(guī)定從立案到作出行政處罰決定的期限。

(2)除法律另有規(guī)定外，對(duì)于在2年以內(nèi)未發(fā)現(xiàn)的行政違法行為，不予立案追究。

2.調(diào)查

行政機(jī)關(guān)在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件。當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問(wèn)，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得阻撓。詢問(wèn)或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄。

行政機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時(shí)，可以采取抽樣取證的方法;在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)及時(shí)作出處理決定，在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

執(zhí)法人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

《治安管理處罰法》第93條規(guī)定：公安機(jī)關(guān)查處治安案件，對(duì)沒(méi)有本人陳述，但其他證據(jù)能夠證明案件事實(shí)的，可以作出治安管理處罰決定。但是，只有本人陳述，沒(méi)有其他證據(jù)證明的，不能作出治安管理處罰決定。

《海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》的有關(guān)規(guī)定：海關(guān)有權(quán)依法檢查走私嫌疑人的身體，有權(quán)依法檢查運(yùn)輸工具和場(chǎng)所及查驗(yàn)貨物、物品，有權(quán)依法扣留走私犯罪嫌疑人，有權(quán)依法扣留貨物、物品、運(yùn)輸工具及有關(guān)賬冊(cè)、單據(jù)等資料。但是，海關(guān)依法扣留走私犯罪嫌疑人，扣留時(shí)間不得超過(guò)24小時(shí)，在特殊情況下可以延長(zhǎng)至48小時(shí);海關(guān)扣留貨物、物品、運(yùn)輸工具及賬冊(cè)、單據(jù)等資料的期限不得超過(guò)1年，因案件調(diào)查需要，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限不得超過(guò)1年。

3.告知和說(shuō)明理由

行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

4.聽(tīng)取當(dāng)事人陳述和申辯意見(jiàn)

(1)當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)必須充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核;當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采納。

(2)行政機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。

【提示】行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前，不依法向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，或者拒絕聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立;當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。

5.審查

案件調(diào)查終結(jié)后，調(diào)查人員應(yīng)寫(xiě)出調(diào)查報(bào)告，并提出進(jìn)行行政處罰的事實(shí)依據(jù)和處罰建議，連同案卷材料報(bào)送審查機(jī)構(gòu)進(jìn)行審理。

根據(jù)不同的違法情況，分別作出行政處罰、不予行政處罰、不得給予行政處罰和移送司法機(jī)關(guān)處理等處理建議。

(了解內(nèi)容)：行政處罰決定

(1)確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定;

(2)違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰;

(3)違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰;

(4)違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。

6.制作處罰決定書(shū)

對(duì)作出給予行政處罰決定的，應(yīng)擬定行政處罰決定書(shū)，載明法定事項(xiàng)，并加蓋行政機(jī)關(guān)印章。

7.送達(dá)行政處罰決定書(shū)

(1)行政處罰決定書(shū)

①宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人

②當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)在7日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人

(2)治安管理處罰決定書(shū)

①宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人;

②無(wú)法當(dāng)場(chǎng)向被處罰人宣告的，應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)送達(dá)被處罰人;

③決定給予行政拘留處罰的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知被處罰人的家屬;

④有被侵害人的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將決定書(shū)副本抄送被侵害人。

(三)聽(tīng)證程序

1.適用聽(tīng)證程序的案件

(1)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè);

(2)吊銷許可證或者執(zhí)照(不包括暫扣許可證或者執(zhí)照);

(3)較大數(shù)額的罰款。

【解釋】并非所有的行政處罰案件都必須適用聽(tīng)證程序：(1)應(yīng)屬于上述類型的案件;(2)經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)(在行政處罰中，行政機(jī)關(guān)不主動(dòng)舉行聽(tīng)證)。

【相關(guān)鏈接】行政許可聽(tīng)證程序有兩種類型：①行政機(jī)關(guān)主動(dòng)舉行聽(tīng)證;②相對(duì)人申請(qǐng)舉行聽(tīng)證。

2.具體程序

(1)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)先行告知當(dāng)事人具有聽(tīng)證的權(quán)利。

(2)當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后“3日內(nèi)”提出。

(3)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在舉行聽(tīng)證的“7日”前，將舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)和其他相關(guān)事項(xiàng)通知當(dāng)事人。

(4)除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽(tīng)證公開(kāi)舉行。

(5)聽(tīng)證應(yīng)由行政機(jī)關(guān)指定非本案調(diào)查人員主持;當(dāng)事人如認(rèn)為主持人與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)其回避。

(6)當(dāng)事人可以親自參加聽(tīng)證，也可以委托1～2人代理參加聽(tīng)證。

(7)舉行聽(tīng)證時(shí)，調(diào)查人員根據(jù)調(diào)查所獲得的當(dāng)事人違法事實(shí)和證據(jù)，提出行政處罰建議，當(dāng)事人對(duì)此可提出申辯并質(zhì)證。雙方可以進(jìn)行辯論。

(8)聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作聽(tīng)證筆錄，交給當(dāng)事人審核無(wú)誤后簽字或蓋章;聽(tīng)證筆錄是作出行政處罰決定的重要依據(jù)之一。

【例題1·單選題】根據(jù)規(guī)定，下列情形中，適用行政處罰聽(tīng)證程序的是( )。(2011年)

A.交警部門因王某嚴(yán)重違章駕車而吊銷其駕駛執(zhí)照

B.郵政局因某快遞公司經(jīng)營(yíng)許可有效期屆滿未申請(qǐng)延續(xù)而將其許可證予以注銷

C.食品藥品監(jiān)督管理局因某食品公司銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的食品而責(zé)令其召回已上市食品

D.衛(wèi)生局因?qū)O某患流行性傳染病而將其強(qiáng)制隔離

【答案】A

【解析】(1)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)在依法作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照(選項(xiàng)A正確)、較大數(shù)額的罰款等行政處罰決定之前，根據(jù)當(dāng)事人申請(qǐng)適用聽(tīng)證程序;(2)選項(xiàng)BCD不屬于行政處罰措施。

【例題2·多選題】下列事項(xiàng)中，屬于《行政處罰法》未作統(tǒng)一明確規(guī)定的有( )。(2009年)

A.行政機(jī)關(guān)決定立案的時(shí)限及其形式

B.當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在被告知享有陳述、申辯權(quán)后多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)進(jìn)行陳述、申辯

C.行政機(jī)關(guān)在收到聽(tīng)證申請(qǐng)后多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)舉行聽(tīng)證

D.當(dāng)事人提出聽(tīng)證要求的時(shí)限

E.行政機(jī)關(guān)決定立案后多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)作出行政處罰決定

【答案】ABCE

【解析】選項(xiàng)D：《行政處罰法》明確規(guī)定，當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后3日內(nèi)提出。

【例題3·單選題】根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，下列有關(guān)行政處罰聽(tīng)證程序的表述中，正確的是( )。(2008年)

A.當(dāng)事人可以委托1至2人代理參加聽(tīng)證

B.行政機(jī)關(guān)收到聽(tīng)證申請(qǐng)后應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)舉行聽(tīng)證

C.當(dāng)事人有權(quán)申辯，但無(wú)權(quán)質(zhì)證

D.當(dāng)事人的聽(tīng)證申請(qǐng)必須以書(shū)面形式提出

【答案】A

【解析】(1)選項(xiàng)B：《行政處罰法》對(duì)行政機(jī)關(guān)收到聽(tīng)證申請(qǐng)后應(yīng)當(dāng)在何期限內(nèi)舉行聽(tīng)證未作出明確規(guī)定;(2)選項(xiàng)C：舉行聽(tīng)證時(shí)，調(diào)查人員根據(jù)調(diào)查所獲得的當(dāng)事人違法事實(shí)和證據(jù)，提出行政處罰建議，當(dāng)事人對(duì)此可提出申辯并質(zhì)證;(3)選項(xiàng)D：《行政處罰法》未限定當(dāng)事人的聽(tīng)證申請(qǐng)必須以書(shū)面形式提出。

【例題4·多選題】三江集團(tuán)公司承建某項(xiàng)建筑工程后，將該工程讓無(wú)特種作業(yè)操作資格證書(shū)的王某承包。王某承包后，施工期間發(fā)生重大事故。省建設(shè)廳決定暫扣該集團(tuán)公司安全生產(chǎn)許可證3個(gè)月。隨后，市安全監(jiān)督管理局決定對(duì)該集團(tuán)公司罰款3萬(wàn)元。根據(jù)行政處罰法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于本案行政決定的性質(zhì)與效力、適用程序、聽(tīng)證范圍的說(shuō)法中，正確的有( )。(2010年)

A.暫扣安全生產(chǎn)許可證3個(gè)月屬于行政強(qiáng)制措施

B.罰款3萬(wàn)元的決定無(wú)效，因?yàn)檫`反一事不二罰原則

C.罰款3萬(wàn)元的決定可以適用簡(jiǎn)易程序

D.罰款3萬(wàn)元的決定屬于法定聽(tīng)證范圍

E.暫扣安全生產(chǎn)許可證3個(gè)月不屬于法定聽(tīng)證范圍

【答案】DE

【解析】(1)選項(xiàng)A：暫扣或者吊銷許可證屬于行政處罰;(2)選項(xiàng)B：“一事不二罰”，指對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上“罰款”的行政處罰，在本題中，兩個(gè)行政處罰分別為暫扣許可證和罰款，并不違反“一事不二罰(款)原則;(3)選項(xiàng)C：對(duì)法人或者其他組織處1000元以下的罰款才能適用簡(jiǎn)易程序;(4)選項(xiàng)D：較大數(shù)額的罰款屬于法定聽(tīng)證范圍，安全監(jiān)督管理局作出的3萬(wàn)元罰款是否屬于較大數(shù)額的罰款，教材并未明確，鑒于已經(jīng)排除3個(gè)選項(xiàng)，選項(xiàng)D應(yīng)選;(5)選項(xiàng)E：吊銷許可證屬于聽(tīng)證范圍，暫扣許可證不屬于聽(tīng)證范圍。

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