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論法律實施 (ON OPERATION OF LAW)

法律實施理論是法學(xué)的重要組成部分，對于法治社會的實現(xiàn)是不可或缺的。但是，在我國當(dāng)代法學(xué)發(fā)展及法學(xué)體系中，法律實施理論及其研究至今還是一個基礎(chǔ)相當(dāng)薄弱的環(huán)節(jié)。特別是八十年代后期以來，法制建設(shè)從幾十年強調(diào)有法可依，以構(gòu)架法律體系為重心，逐步轉(zhuǎn)移到以“效益型”為主要標(biāo)志的法律實施上來，而事實上已頒布的相當(dāng)多的法律、法規(guī)又形同虛設(shè)，無法落實，“有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究的現(xiàn)象比較普遍，有些地方和部門甚至以言代法、以權(quán)壓法、執(zhí)法犯法、徇私枉法，問題相當(dāng)嚴(yán)重。”[1]面對這些法律實施中突出和尖銳的矛盾，理論還不能給予系統(tǒng)地指導(dǎo)，去駕馭實踐。法律實施的基礎(chǔ)性和前瞻性理論更為匱乏。本文謹(jǐn)就法律實施若干基本范疇的理論問題，進行探討并加以論述。

一、對法律實施含義的理論反思

法律實施的含義，國內(nèi)外法學(xué)界有不同理解和爭論。在英美法系國家，法律實施(Operation of law)被有的學(xué)者定義為“指一定法律后果發(fā)生的方式。”[2]五十年代，前蘇聯(lián)法學(xué)界曾進行過關(guān)于蘇維埃社會主義法律規(guī)范適用(即法律實施)問題的討論。當(dāng)時，在由蘇聯(lián)科學(xué)院法學(xué)研究所編著的《馬克思列寧主義關(guān)于國家與法權(quán)理論教程》這一較權(quán)威的教科書中，把法律實施的含義解釋為“就是法權(quán)的生效，是法權(quán)的實行，是法權(quán)所制定的那些規(guī)定與規(guī)則的實現(xiàn)。”[3]在瑪·巴·卡列娃等的《國家和法的理論》中，對這一概念進一步定義為“全部社會主義法律規(guī)范的適用就是這些規(guī)范所體現(xiàn)的勞動者的意志在生活中的實現(xiàn)”。并在綜合闡述了法律規(guī)范在具體實際生活中適用的有關(guān)現(xiàn)象和情況后，“得出如下結(jié)論：社會主義法律規(guī)范的適用就是國家機關(guān)、公職人員、勞動者的社會團體和個別公民把體現(xiàn)在規(guī)范中的一般規(guī)則適用于具體生活情況的積極的有意識的活動。”[4]

國內(nèi)法學(xué)界對法律實施含義的理解，就不同的表述來概括，主要有：(1)“是指法律在社會實際生活中的貫徹。它主要體現(xiàn)在兩個方面：一個是凡行為受法律調(diào)整的個人和組織遵守法律;另一個是執(zhí)法、司法機關(guān)執(zhí)行和適用法律。”[5](2)“是使法律規(guī)范的要求在社會生活中獲得實現(xiàn)的活動。法的實施是一個過程。它是將法律規(guī)范的要求轉(zhuǎn)化為人們的行為，將法律規(guī)范中統(tǒng)治階級的意志轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實關(guān)系的過程，是使法律規(guī)范的抽象規(guī)定具體化，由可能性轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實性的過程。”[6](3)“什么是法律實施?簡單地說，就是把憲法和法律規(guī)定付諸實踐，把文字的規(guī)定變?yōu)閷嶋H行動。”[7](4)“法的實現(xiàn)是把做為觀念形態(tài)存在的法變成現(xiàn)實，使法律規(guī)定的必然行為轉(zhuǎn)化為實際行為，即實現(xiàn)法律所確認的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，其實質(zhì)是將法律所體現(xiàn)的一定階段的或社會整體的意志轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實。”[8]縱觀上述國內(nèi)外法學(xué)界對法律實施含義的認識，盡管在理解或表述上各有所異，但異中有同。它們的共同點在于，第一，強調(diào)法律實施是一個動態(tài)過程，即需要通過法律實施主體的行為或活動，法律規(guī)范才能得到實現(xiàn)。因此，從邏輯上分析，各個定義的主判斷都界定為法律實施是一種活動，或者“法的實施是一個過程”。第二，著重于體現(xiàn)法律實施(實現(xiàn))的各種樣式以及方式方法。第三，把法律實施的目的(目標(biāo))設(shè)定在實然法(現(xiàn)行立法)內(nèi)容的實現(xiàn)。

那么，是否有了司法執(zhí)法的行為和活動過程，甚或司法執(zhí)法活動程序亦十分完整，法律規(guī)范所設(shè)置的權(quán)利義務(wù)就都可以轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實;是否不遺余力地去推行和貫徹現(xiàn)行立法“一定階級或社會整體的意志”以及一定社會階段生產(chǎn)力發(fā)展所需要的社會關(guān)系和社會秩序就可以得到實現(xiàn)呢?實踐給予的答復(fù)并不盡然。實踐中，一些司法執(zhí)法活動雖然程序上完整，但由于辦案人員法治意識和適用技術(shù)水平的影響，或由于地方保護主義及其他非法干預(yù)，結(jié)果在實體上當(dāng)事人的合法權(quán)益事實上并不能得到保障和實現(xiàn)。這種情況帶有一定的普遍性。由計劃經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌步入社會主義市場經(jīng)濟以來，各層次立法十分活躍。同時，現(xiàn)實中還存在立法質(zhì)量低，或立法仍然自覺或不自覺地體現(xiàn)計劃經(jīng)濟體制下形成的舊的觀念和管理模式等現(xiàn)象。在一些地方立法和行政立法中尤為突出。“近年來，全國人大及其常委會制定了許多賦予和保障公民與社會組織、社會特殊群體的權(quán)利的法律，但這些良法、大法在實施中卻不時被某些地方基層和有些部門自訂的‘小法’、‘土法’所扭曲，出現(xiàn)立法侵權(quán)，立法謀私現(xiàn)象，以其小法沖擊大法，以其擾民乃至掠民的惡法抵制良法。”[9]這些法貫徹實現(xiàn)的結(jié)果，絕非體現(xiàn)“一定階級的或社會整體的意志”，由此而轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實的社會關(guān)系和社會秩序，是有害于法治的，不僅不能適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟，反而可能恰恰與之背道而馳。

顯然，以往對法律實施含義的認識存在理論缺陷，即突出和注重實施法律規(guī)范的活動過程和程序，忽視實施過程中實體內(nèi)容的實現(xiàn);強調(diào)和重視實在法的貫徹，忽略了法的應(yīng)然精神和價值的實現(xiàn)這一思想屬性。

法律實施的理論內(nèi)涵，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)兩個統(tǒng)一：一是程序上貫徹實行與實體內(nèi)容實現(xiàn)相統(tǒng)一;二是實在法的實現(xiàn)與法的應(yīng)然精神和價值的實現(xiàn)相統(tǒng)一。其含義包括三個思想層次：其一是法律規(guī)范程序上的貫徹實行，包括法律規(guī)范實施的主體、實施行為、實施方式和方法以及實施活動過程(程序)：其二是實在法實體內(nèi)容的實現(xiàn)，主要體現(xiàn)為現(xiàn)行立法所規(guī)定的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實，并按照現(xiàn)行立法的要求形成具體的社會關(guān)系和社會秩序;其三是法的應(yīng)然精神和價值切實得到體現(xiàn)。前兩個層次，都只是反映法律實施手段性因素。第三個層次是法律實施的深層次含義，體現(xiàn)法律實施的目的。法治社會是必須建立在深層次法律實施基礎(chǔ)上的，所以需要全面地、突出深層次內(nèi)涵去積極教育和引導(dǎo)人們，特別是執(zhí)法人員，對法律實施深刻理解和認識。并且把這一理論認識轉(zhuǎn)變?yōu)槿藗冊趯嵺`中積極的、有意識的法治追求。這樣，可以在實施環(huán)節(jié)中通過法的應(yīng)然價值層面的豐富內(nèi)涵是否得到體現(xiàn)，來檢驗現(xiàn)行立法，從而為立法反饋必要的信息;同時有利于提高司法、執(zhí)法及守法的自覺性和法律實施效益。

二、法律實施評價標(biāo)準(zhǔn)

法律實施評價，是指對法律實施從客觀狀況與理論抽象相結(jié)合進行量化判斷和認識。國內(nèi)對法律實施的理論研究長時期局限于實施方式和方法等方面，法律實施效果及其評價問題直到八十年代后期才引起法學(xué)界比較廣泛的關(guān)注。但在現(xiàn)實生活當(dāng)中，人們對法律實施狀況的評價，卻始終是自發(fā)地客觀存在的。僅僅根據(jù)個人生活的直覺感受對法律實施自發(fā)做出的評價，是難以客觀、全面和科學(xué)的。這就涉及到分析、評判的準(zhǔn)則、尺度問題。理論和實踐中，如果法律實施的評價標(biāo)準(zhǔn)模糊，勢必造成判斷認識模糊，不僅影響對法律實施狀況認識的客觀性，還會影響人們對法治的信念。特別是在社會和人民群眾這一層面，這種影響越發(fā)顯著。因此，“科學(xué)評價法律的實行，一方面需要對具體情況進行具體分析，另一方面，又需要借助一些理論抽象，即提出一些評價的標(biāo)準(zhǔn)。”[10]

法律實施的評價標(biāo)準(zhǔn)，可以適用不同的價值尺度，從不同范圍和層面進行理論設(shè)定。如可以對一國國內(nèi)現(xiàn)行法律體系從其整體實施的狀況進行評價，亦即對法律實施的宏觀評價;也可以通過具體的司法執(zhí)法活動或人們的行為過程，對某一個法律部門，某一個法甚或一個具體法律規(guī)范的實施狀況進行評價，即從微觀角度對法律實施做出評價：可以就法律實施的動態(tài)過程進行評價，也可以就其靜態(tài)結(jié)果進行評價;可以從現(xiàn)行法律規(guī)范所設(shè)定的權(quán)利義務(wù)及其預(yù)期的社會秩序的實現(xiàn)程度，即法律實施的實然的社會效果去評價，也可以從實現(xiàn)法自身的價值因素這一應(yīng)然認知角度去評價。微觀與宏觀結(jié)合統(tǒng)一，動態(tài)與靜態(tài)結(jié)合統(tǒng)一，實然與應(yīng)然結(jié)合統(tǒng)一，這是法律實施評價實踐中提出的客觀需求，也應(yīng)該是理論研究中設(shè)定法律實施評價標(biāo)準(zhǔn)的基本思路。

全國哲學(xué)社會科學(xué)“七五”規(guī)劃法學(xué)重點科研項目《法理學(xué)研究》，提出了評價法律實施的四項標(biāo)準(zhǔn)：第一、國家和社會的利益，公民和組織的合法利益是否(或在什么程度上)受到保護;違法者(包括犯罪者)在人口中的比重以及他們是否依法受到制裁;民事糾紛是否得到合理解決。第二、一般公民和國家工作人員，特別是國家機關(guān)的負責(zé)人和執(zhí)法、司法人員的法律意識是否增長(或增長到什么程度)。第三、與其他時期，其他地域或國家的法律實行情況進行可比性研究。第四、法律的社會功能、社會目的是否有效實現(xiàn)及其程度。[11]這一評價體系著重于從“法律實行的社會效益，即法律的一定社會目的或社會功能的實現(xiàn)及其程度”[12]來評價法律實施。它的意義在于在法的整體的實現(xiàn)及其實現(xiàn)的社會效果這一范圍，或者說衡量一個法治社會的狀況、程度

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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