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投資項(xiàng)目管理師考試宏觀經(jīng)濟(jì)政策第五章

2)二級(jí)市場(chǎng)又稱(chēng)為“流通市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是供投資者買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行證券的場(chǎng)所。

二級(jí)市場(chǎng)主要是通過(guò)證券的流通轉(zhuǎn)讓來(lái)保證證券的流動(dòng)性，進(jìn)而保證投資者資產(chǎn)的流動(dòng)性。 二級(jí)市場(chǎng)一般分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。證券交易所是最重要的證券交易市場(chǎng)，它為買(mǎi)賣(mài)雙方提供了一個(gè)公開(kāi)進(jìn)行交易的場(chǎng)所，使投資者能夠自由地把資金投資于證券，

或?qū)⑺钟械淖C券自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)匀〉矛F(xiàn)金或轉(zhuǎn)投資于其他證券。 場(chǎng)外交易是指在證券交易所大廳以外進(jìn)行的各種證券交易活動(dòng)的總稱(chēng)。場(chǎng)外交易一般又

稱(chēng)“店頭交易”或“柜臺(tái)交易”，通常是證券經(jīng)紀(jì)人或證券自營(yíng)商把沒(méi)有在證券交易所上市的證券和一部分上市的證券，直接同顧客進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、交易。

一級(jí)市場(chǎng)主要是發(fā)行者與投資者之間的縱向關(guān)系，二級(jí)市場(chǎng)反映的是投資者與投資者之間的橫向關(guān)系。一級(jí)市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)的基礎(chǔ)，決定著二級(jí)市場(chǎng)上流通證券的種類(lèi)、數(shù)量和規(guī) 模，二級(jí)市場(chǎng)則是一級(jí)市場(chǎng)存在、發(fā)展的保證，維持著投資者資金周轉(zhuǎn)的積極性和流動(dòng)性，兩者是互為條件、相互依存、互為補(bǔ)充的整體。

5.2 我國(guó)資本市場(chǎng)的運(yùn)作

5.2.1 股票市場(chǎng)及其主體 股票市場(chǎng)就是股票發(fā)行和交易的場(chǎng)所，由股票發(fā)行市場(chǎng)和股票流通市場(chǎng)兩個(gè)層次構(gòu)成。

股票發(fā)行市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)，是股份有限公司通過(guò)發(fā)行股票向社會(huì)公眾籌集資金的市場(chǎng)。股票 流通市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行的各種股票轉(zhuǎn)讓、流通、交易的場(chǎng)所。股票流通市場(chǎng)一方面為股票持有者提供隨時(shí)變現(xiàn)的機(jī)會(huì)，另一方面又為新的投資者提供投資機(jī)會(huì)。

一個(gè)完整的股票市場(chǎng)由上市公司、證券交易所、證券公司和股票投資者四個(gè)主體共同組

成。

(1)股票市場(chǎng)的功能 股票市場(chǎng)具有四個(gè)功能：

1)積聚資本。通過(guò)股票的發(fā)行，大量分散的資金被積聚起來(lái)，流人發(fā)行股票的上市公司， 促進(jìn)了資本的集中，提高了企業(yè)資本的有機(jī)構(gòu)成。

2)轉(zhuǎn)化資本。股票交易市場(chǎng)在股票買(mǎi)賣(mài)者之間架起了一座橋梁，使非資本的貨幣資金轉(zhuǎn) 化為生產(chǎn)資本，這對(duì)資本的追加、促進(jìn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著極為重要的意義。

3)轉(zhuǎn)讓資本。股票與銀行存款和債券不同，一旦購(gòu)買(mǎi)就不能要求發(fā)行股票的企業(yè)退股，也不能要求發(fā)行企業(yè)贖回。股票交易市場(chǎng)為股票的流通轉(zhuǎn)讓提供了場(chǎng)所，使股票的發(fā)行得以 延續(xù)。

4)給股票賦予價(jià)格。股票本身并無(wú)價(jià)值，股票的價(jià)格只有在進(jìn)入股票市場(chǎng)后才表現(xiàn)出來(lái)， 股票市場(chǎng)具有賦予股票價(jià)格的職能。

(2)上市公司 上市公司是股份有限公司中股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。它經(jīng)核準(zhǔn)按一

定規(guī)模公開(kāi)發(fā)行股票籌集資金，其股票依法進(jìn)入證券交易市場(chǎng)進(jìn)行交易。 設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，必須符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)

過(guò)國(guó)家授權(quán)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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