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證券監(jiān)管

證券監(jiān)管是指證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)的證券發(fā)行與交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，以規(guī)范證券發(fā)行和交易行為。

我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)自律管理。

(1)證券監(jiān)管的核心任務(wù)

保護(hù)投資者的合法權(quán)益是證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)。

(2)證券監(jiān)管的內(nèi)容

對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，主要是對(duì)市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)范化。

1)嚴(yán)格核準(zhǔn)和監(jiān)管市場(chǎng)主體，即市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管。

2)加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，確保信息公開(kāi)、透明。

3)禁止欺詐行為，保護(hù)證券市場(chǎng)公平交易。

證券欺詐行為通常包括證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中的內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶、虛假陳述等行為。

4)加強(qiáng)證券交易所的一線監(jiān)管。

5)落實(shí)證券市場(chǎng)禁入制度。

6)嚴(yán)禁銀行資金進(jìn)入證券市場(chǎng)。

5.3.4(熟悉)基金監(jiān)管

基金監(jiān)管是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)的基金發(fā)行與交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，以規(guī)范基金發(fā)行和交易行為。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

基金監(jiān)管的主要內(nèi)容：包括對(duì)基金發(fā)起與設(shè)立的監(jiān)管，對(duì)基金當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)的主體資格和行為的監(jiān)管，以及對(duì)基金交易活動(dòng)的監(jiān)管。

1、證券投資基金由基金發(fā)起人發(fā)起設(shè)立?；鸢l(fā)起人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金，并須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審查批準(zhǔn)。

2、基金當(dāng)事人的主體資格?；鸬闹饕l(fā)起人必須是按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司、基金管理公司;基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任;基金托管人必須由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)條件，并須經(jīng)證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

3、對(duì)基金當(dāng)事人行為的監(jiān)管，主要是監(jiān)管、約束基金管理人和基金托管人的行為。

4、基金交易活動(dòng)的監(jiān)管。重點(diǎn)是對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)和基金信息披露情況進(jìn)行監(jiān)管。

例題8、基金管理公司可以作為基金()

A.發(fā)起人

B.管理人

C.托管人

D.投資人

答案：A、B

例題9、證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)是()

A. 市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)范化禁止

B. 建立起公平、合理的市場(chǎng)環(huán)境

C. 保護(hù)投資者的合法權(quán)益

D. 欺詐行為，保護(hù)證券市場(chǎng)公平交易

答案：C

例題10、基金托管人必須由()核準(zhǔn)

A.國(guó)家發(fā)改委

B.財(cái)政部

C.證監(jiān)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì)

E.中國(guó)人民銀行

答案：C、D

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