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5.2 我國資本市場(chǎng)的運(yùn)作

5.2.1(掌握)股票市場(chǎng)及其主體

股票市場(chǎng)就是股票發(fā)行和交易的場(chǎng)所，由股票發(fā)行市場(chǎng)和股票流通市場(chǎng)兩個(gè)層次構(gòu)成。

股票發(fā)行市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)，是股份有限公司通過發(fā)行股票向社會(huì)公眾籌集資金的市場(chǎng)。

股票流通市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行的各種股票轉(zhuǎn)讓、流通、交易的場(chǎng)所。股票流通市場(chǎng)一方面為股票持有者提供隨時(shí)變現(xiàn)的機(jī)會(huì)，另一方面又為新的投資者提供投資機(jī)會(huì)。

一個(gè)完整的股票市場(chǎng)由上市公司、證券交易所、證券公司和股票投資者四個(gè)主體共同組成。

(1)股票市場(chǎng)的功能

股票市場(chǎng)具有四個(gè)功能：

1)積聚資本。

2)轉(zhuǎn)化資本。

3)轉(zhuǎn)讓資本。

4)給股票賦予價(jià)格。

(2)上市公司

上市公司是股份有限公司中股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。

設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，必須符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)過國家授權(quán)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

(3)證券交易所

證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。我國證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

證券交易所本身不參與證券買賣，只提供集中競(jìng)價(jià)交易的有形場(chǎng)所，制定業(yè)務(wù)規(guī)則、接受上市申請(qǐng)及安排證券上市、組織及監(jiān)管證券交易，并對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管等。

(4)證券公司

證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。

(5)投資者

股票市場(chǎng)的投資者分為個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。個(gè)人投資者是指購買股票的自然人;機(jī)構(gòu)投資者是指購買股票的各類投資基金、保險(xiǎn)公司、社團(tuán)、企業(yè)等機(jī)構(gòu)法人。

例題5、一個(gè)完整的股票市場(chǎng)由()主體共同組成

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.4個(gè)

D.5個(gè)

E.6個(gè)

答案：C

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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