1．資本市場是一個高風(fēng)險的市場，其風(fēng)險具有（ ）、突發(fā)性等基本特征。

A．不確定性

B．普遍性

C．綜合性

D．?dāng)U散性

E．隱蔽性

[答案]A、B、D、E

2．銀行業(yè)金融監(jiān)管的內(nèi)容主要是（ ）。

A．對銀行利率進(jìn)行調(diào)整

B．對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級管理人員實行任職資格管理

C．對銀行發(fā)放貸款把好關(guān)

D．對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)活動及其風(fēng)險狀況的監(jiān)管

E．對金融市場進(jìn)行監(jiān)控和約束，包括對市場準(zhǔn)入、經(jīng)營稽核和市場退出的全程監(jiān)控

[答案]B、D、E

3．證券監(jiān)管的內(nèi)容有（ ）。

A．嚴(yán)格核準(zhǔn)和監(jiān)管市場主體，即市場準(zhǔn)入監(jiān)管

B．加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，確保信息公開、透明

C．禁止欺詐行為，保護(hù)證券市場公平交易

D．加強(qiáng)證券交易所的一線監(jiān)管

E．為上市的股票開發(fā)渠道

[答案]A、B、C、D

4．證券欺詐行為通常包括證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中的（ ）等行為。

A．內(nèi)幕交易

B．操縱市場

C．欺詐客戶

D．虛假陳述

E．強(qiáng)行買賣

[答案]A、B、C、D

5．信用風(fēng)險包括（ ）兩種形式。

A．提前償付風(fēng)險

B．尚未償付風(fēng)險

C．半償付風(fēng)險

D．償付風(fēng)險

E．贖回償付風(fēng)險

[答案]A、D

6．基金的主要發(fā)起人必須是按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的（ ）

A．證券公司

B．信托投資公司

C．基金管理公司

D．金融機(jī)構(gòu)

E．上市公司

[答案]A、B、C

7．銀監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)，負(fù)責(zé)對（ ）及其業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理的工作

A．銀行

B．金融資產(chǎn)管理公司

C．信托投資公司

D．其他存款類金融機(jī)構(gòu)

E．經(jīng)批準(zhǔn)在境外設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)

[答案]A、B、C、D、E

8．資本市場的功能主要有（ ）

A．為經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供長期資金

B．籌集短期流動資金

C．促進(jìn)體制創(chuàng)新

D．優(yōu)化資源配置

E．為投資者理財

[答案]A、C、D

9．間接融資的優(yōu)點(diǎn)有（ ）

A．聚少成多

B．規(guī)模大

C．短借長貸

D．分?jǐn)傦L(fēng)險

E．降低信息和交易成本

[答案]A、C、D、E

10．一級市場由（ ）構(gòu)成。

A．證券發(fā)行者

B．證券承銷商

C．證券投資者

D．證券交易所

E．上市公司

[答案]A、B、C

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