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2012年投資項(xiàng)目管理師考試宏觀經(jīng)濟(jì)政策第五章17

發(fā)表時(shí)間:2011/12/26 10:38:32 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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投資項(xiàng)目管理師考試宏觀經(jīng)濟(jì)政策第五章

5.3 資本市場監(jiān)管

資本市場已經(jīng)成為社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分,對(duì)優(yōu)化資源配置,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展,作出了重要貢獻(xiàn)。但是,資本市場是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場,其風(fēng)險(xiǎn)具有 不確定性、普遍性、擴(kuò)散性和隱蔽性、突發(fā)性等基本特征,尤其是證券市場具有很強(qiáng)的投機(jī)性,直接影響資本市場的穩(wěn)定性和正常運(yùn)行,若不認(rèn)真加以防范,其后果危害和產(chǎn)生的影響波及面將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn),不僅可能破壞金融秩序和金融系統(tǒng),而且還有可能危及 國家的經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)穩(wěn)定。因此,加強(qiáng)資本市場監(jiān)管,防范和化解資本市場的風(fēng)險(xiǎn),關(guān)系 到國家的金融安全和國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

就金融監(jiān)管體制來說,由于我國實(shí)行的是金融分業(yè)經(jīng)營模式,我國的金融監(jiān)管體制實(shí)行

的是金融分工監(jiān)管體制,即銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管銀行業(yè)、證監(jiān)會(huì)監(jiān)管證券業(yè)、保監(jiān)會(huì)監(jiān)管保險(xiǎn)業(yè)。

5.3.1 資本市場風(fēng)險(xiǎn) 資本市場風(fēng)險(xiǎn)是指資本市場各種條件的變化給市場參與者造成的收益或損失的不確定

性。資本市場的風(fēng)險(xiǎn)分為市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。

(1)市場風(fēng)險(xiǎn) 市場風(fēng)險(xiǎn)是指基礎(chǔ)金融變量(如利率、匯率、股價(jià)以及商品價(jià)格)的變動(dòng)而使金融資產(chǎn)或

負(fù)債的市場價(jià)值發(fā)生變化的可能性。包括絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)兩種形式。絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)由市場價(jià) 值變化的絕對(duì)貨幣數(shù)量衡量,相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)由市場價(jià)值變化的相對(duì)數(shù)量衡量。

(2)信用風(fēng)險(xiǎn)

信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易對(duì)手不愿或者不能全部履行其合同義務(wù),或者其信用等級(jí)下降時(shí)給金融資產(chǎn)持有者的收益造成的不確定性。信用風(fēng)險(xiǎn)包括提前償付風(fēng)險(xiǎn)和償付風(fēng)險(xiǎn)兩種形式。提 前償付風(fēng)險(xiǎn)是指市場利率下降后債務(wù)人可能在預(yù)定的償還時(shí)間之前償付債務(wù),從而給債權(quán)人造成不確定性,這種風(fēng)險(xiǎn)常見于按揭支持證券和具有看漲期權(quán)特征或提前贖回安排的債券。 償付風(fēng)險(xiǎn)是指在金融參與者已經(jīng)履行合同義務(wù)的情況下,交易對(duì)手可能違約,從而給金融參與者造成不確定性,如借款人不能按期償還貸款,債券發(fā)行人不能對(duì)債券持有人支付本息。

(3)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場流動(dòng)性或者金融參與者因自身現(xiàn)金流動(dòng)性的變化而造成的不 確定性。在一個(gè)規(guī)模較小的證券市場上,由于交易不充分,證券持有者可能無法在需要時(shí)以 正當(dāng)?shù)氖袌鰞r(jià)格出售該證券,從而產(chǎn)生市場或產(chǎn)品流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

(4)操作風(fēng)險(xiǎn) 操作風(fēng)險(xiǎn)是指系統(tǒng)不充分、管理控制失誤、欺詐或者人為錯(cuò)誤造成損失的可能性。包括

交易未能得到執(zhí)行的執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn),交易員蓄意隱瞞信息造成的欺詐風(fēng)險(xiǎn),旨在保護(hù)系統(tǒng)避免非 授權(quán)進(jìn)入的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),自然災(zāi)害、不可抗力以及涉及關(guān)鍵人物或企業(yè)的事故等造成的系統(tǒng)失誤,金融產(chǎn)品定價(jià)模型的模型風(fēng)險(xiǎn)等等。

(5)法律風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)是指法律原因造成的不確定性,如交易對(duì)手不具有從事交易的法律地位,可能

違反政府監(jiān)管要求的交易活動(dòng)(操縱市場、內(nèi)幕交易)造成的遵守與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。

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