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1.某股份有限公司發(fā)行新股,其實施的下列行為中,不符合公司法律制度關(guān)于股票發(fā)行規(guī)定的有( )。
A、以低于其他投資者的價格向公司原股東發(fā)行股票
B、以超過股票票面金額的價格發(fā)行股票
C、向公司發(fā)起人發(fā)行無記名股票
D、向某法人股東發(fā)行記名股票,并將該法人法定代表人的姓名記載于股東名冊
答案:ACD
解析:本題考核股份有限公司發(fā)行股票的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,股份有限公司每次發(fā)行股份每股的發(fā)行條件、發(fā)行價格應(yīng)當(dāng)相同,即遵循“同股同價”的原則,因此選項A的說法是錯誤的;股票發(fā)行價格可以按票據(jù)金額,也可以超過票面金額,但不得低于票據(jù)金額,因此選項B的說法是正確的,不應(yīng)該選;公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為記名股票,并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名,不得“另立戶名“或者以“代表人姓名“記名,因此選項C和D的說法是錯誤的。
2.對于付息債券,如果市場價格低于面值,則()。
A.到期收益率低于票面利率
B.到期收益率高于票面利率
C.到期收益率等于票面利率
D.不一定
答案:B
3.期貨交易應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)進行。
A 期貨交易所 B 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所
C 期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部 D 證券交易所
答案:AB
4.金融期貨的功能主要有( )。
A.投資功能
B.套期保值功能
C.籌資功能
D.價格發(fā)現(xiàn)功能
【答案】BD
【解析】證券市場具有投資和籌資的功能。
5.期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用有( )。
A.鎖定生產(chǎn)成本,實現(xiàn)預(yù)期利潤
B.使企業(yè)可以規(guī)避價格風(fēng)險
C.使企業(yè)可以任意控制產(chǎn)品的市場價格
D.提高合約兌現(xiàn)率
【答案】ABD
【解析】除ABD三項之外,期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用還包括降低流通費用,穩(wěn)定產(chǎn)銷關(guān)系等。
6.在會員制期貨交易所中,會員的基本權(quán)利包括( )。
A.參加會員大會,行使表決權(quán)、申訴權(quán)
B.在期貨交易所內(nèi)進行期貨交易
C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
D.主持會員大會
【答案】ABC
【解析】D項應(yīng)為聯(lián)名提議召開臨時會員大會。
7.( )的結(jié)算機構(gòu)是設(shè)立在期貨交易所內(nèi)的內(nèi)部機構(gòu)。
A.大連商品交易所
B.紐約期貨交易所
C.倫敦金屬交易所
D.芝加哥商業(yè)交易所
【答案】AD
【解析】B項紐約期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)附屬于美國國際結(jié)算公司;C項倫敦金屬交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)是由多家交易所出資組成的倫敦結(jié)算所進行結(jié)算。
8.在我國,期貨公司可以申請( )業(yè)務(wù)。
A.經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)
B.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)
C.期貨投資咨詢
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)
【答案】ABC
【解析】期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,還可以申請經(jīng)營包括境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。
9.期貨投機者的作用是( )。
A.期貨市場的必備構(gòu)成要素
B.使套期保值者能夠轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險
C.使市場有充分的流動性
D.放大交易量
【答案】BC
【解析】投機交易在期貨市場上有增加市場流動性和承擔(dān)套期保值者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的作用,有利于期貨交易的順利進行和期貨市場的正常運轉(zhuǎn)。它是期貨市場套期保值功能和價格發(fā)現(xiàn)功能得以發(fā)揮的重要條件之一。
10.通過期貨交易形成的價格具有( )的特點。
A.對未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢進行預(yù)期的功能
B.間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢
C.集中在交易所內(nèi)通過公開競爭達成
D.被視為一種權(quán)威價格,成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)
【答案】ACD
【解析】B項應(yīng)為:連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢。
11.期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用是( )。
A.促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展
B.調(diào)節(jié)市場供求
C.減緩價格波動
D.有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善
【答案】ABCD
【解析】此外,期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用還包括為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)。
12.期貨交易所的職能有( )。
A.設(shè)計合約、安排上市
B.監(jiān)控市場風(fēng)險
C.保證合約履行
D.參與期貨價格的形成
【答案】ABC
【解析】期貨交易所是一種具有高度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織,自身并不參與交易活動,不參與期貨價格的形成,也不擁有合約標(biāo)的商品,只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。
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