為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)基金從業(yè)考試課程，全面的了解基金從業(yè)考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了基金從業(yè)考試輔導(dǎo)材料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

110.貨幣市場基金的申購，贖回原則：1.確定價原則2.金額申購，份額贖回

111.投資者申購基金成功后，登記機(jī)構(gòu)一般在T+1是為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在T+2起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

112.(判斷)單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

113.(判斷)基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

114.與普通的開放式基金不同，ETF的認(rèn)購可以包括：現(xiàn)金認(rèn)購，證券認(rèn)購

115.ETF份額的申購，贖回應(yīng)遵循以下原則：

1.場內(nèi)申購，贖回ETF采用份額申購，份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。

2.場外申購，贖回ETF的申購對價，贖回對價包括組合證券，現(xiàn)金替代，現(xiàn)金差額及其他對價。3.申購，贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。

116.LOF(上市開放式基金)只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)

117.LOF采取

“金額申購，份額贖回”原則，即申購以金額申報，贖回以份額申報。

118.QDII申購與贖回原則：1.未知價原則2.金額申購，份額贖回原則

3.當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間內(nèi)撤銷

119.申購，贖回資金清算流程：申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購，贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。申購款應(yīng)于5日內(nèi)到達(dá)基金在銀行的存款帳戶，贖回款在7日內(nèi)到達(dá)投資者資金賬戶。

120.基金信息披露的意義和作用：1.有利于防止利益沖突與利益輸送2.有利于提高證券市場的效率3.有利于投資價值判斷4.有利于防止信息濫用

121.基金信息披露的原則：實(shí)質(zhì)性原則，形式性原則

1.實(shí)質(zhì)性原則包括：1.真實(shí)性2.準(zhǔn)確性3.完整性4.及時性5.公平披露原則

2.形式性原則包括：1.規(guī)范性2.易解性3.易得性原則

122.基金信息披露的禁止行為：1.虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

2.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測3.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

4.詆毀其他基金管理人，托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

123.基金信息披露的分類：1.基金募集信息披露2.基金運(yùn)作信息披露3.基金臨時信息披露

124.我國基金信息披露制度體系可分為：國家法律，部門規(guī)章，規(guī)范性文件，自律性規(guī)則

125.基金管理人的信息披露義務(wù)：書199頁，主要看時間點(diǎn)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告搞要，半年報告60日，季度是15天

126.基金份額持有人的信息披露義務(wù)：當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。

127.基金合同中披露信息的應(yīng)用：1.基金投資動作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息。

2.基金合同特別約定的事項3.基金合同終止的事由，程序及基金財產(chǎn)的清算方式。

128.招募說明書最為重要的信息：1.基金投資目標(biāo)2.投資范圍3.投資策略4.投資限制

5.業(yè)績比較基準(zhǔn)6.風(fēng)險收益特征

129.基金凈值公告包括：基金資產(chǎn)凈值，份額凈值，份額累計凈值

1.封閉式基金一般1

周披露一次基金凈值和份額累計凈值

2.開放式基金在開放申購，贖回前(1周一次)開放后(披露每個開放日的份額凈值和份額累計凈值。

130.基金半年度報告披露以下信息要關(guān)注：報告期未基金所持有的所有股票明細(xì)及報告期內(nèi)基金累計買入與賣出的前20名股票明細(xì)。

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