股權(quán)投資基金監(jiān)管的概念

股權(quán)投資基金監(jiān)管，依據(jù)監(jiān)管主體范圍的不同，可以有廣義和狹義兩種理解

廣義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。

狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，一般專指政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理.

本書采用狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管概念，即專指政府監(jiān)管。相應(yīng)地，行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量所實(shí)施的監(jiān)督管理，分別表述為“行業(yè)自律”“內(nèi)部控制”和“社會(huì)力量監(jiān)督”。

相比于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督，政府監(jiān)管是最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。政府監(jiān)管對(duì)維護(hù)股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序、提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率、保護(hù)股權(quán)投資基金投資者利益均具有重大意義。

考生關(guān)注：

查看2018年基金從業(yè)資格考試時(shí)間（全年）

基金從業(yè)資格考試教材及輔導(dǎo)書

基金準(zhǔn)題庫(kù)下載丨海量試題隨時(shí)做丨手機(jī)學(xué)習(xí)更方便

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁