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第九章 基金法律制度與監(jiān)督管理

第一節(jié) 我國(guó)證券市場(chǎng)法規(guī)體系和監(jiān)督管理

一、我國(guó)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系

國(guó)家法律：《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)刑法》及修正案…

行政法規(guī)：《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》…

部門規(guī)章：中國(guó)證監(jiān)會(huì);蓋了證券發(fā)行、上市公司、市場(chǎng)交易、信息披露、基金、期貨、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等方面

自律規(guī)則：證交所、證券業(yè)協(xié)會(huì)

二、我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督和管理

(一)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理概述

1、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義、目標(biāo)、原則和手段。

原則：依法管理原則;保護(hù)投資者利益原則;公開、公平和公正原則;行政監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則

主要手段：法律手段、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段

2、我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管框架。“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”

(二)行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)。主要職責(zé)…

依法履行職責(zé)：現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查取證(涉嫌違法)、作出說(shuō)明、查閱資料、查詢凍結(jié)或查封賬戶、限制證券買賣

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。36證監(jiān)局9稽查局

(三)自律性組織的職責(zé)

1、證券交易所。主要職責(zé)…

2、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。主要職責(zé)…

“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”自律管理的工作方針

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