為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年基金從業(yè)資格考試課程全面的了解基金從業(yè)考試教材的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2012年基金從業(yè)考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助!

判斷正誤：資金管理人在員工的利益與投資

者的利益發(fā)生沖突的時候，從保護本公司員

工利益的角度出發(fā)，要以本公司員工的利益

為先。

B

判斷正誤：在我國，基金管理人只能由依法

設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

A

依照我國《證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管

理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件，并經(jīng)國務(wù)院證券

監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

A.有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

B.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

C.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

D.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事

項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、

基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的

基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報國務(wù)院證券監(jiān)

督管理機構(gòu)備案。

A

( )是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。

A.投資運作管理業(yè)務(wù)

B.基金募集與銷售業(yè)務(wù)

C.基金行政業(yè)務(wù)

D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

基金管理公司中獨立董事的人數(shù)限制是(　)。

A.獨立董事的人數(shù)不得少于3人

B.獨立董事的人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的1/3

C. 獨立董事的人數(shù)不得少于3人或者董事會人數(shù)的1/3

D. 獨立董事的人數(shù)不得少于3人并且董事會人數(shù)的1/3

依照我國《證券投資基金法》的規(guī)定，依法

募集基金是基金管理公司的一項法定權(quán)利，

其他任何機構(gòu)不得在證券交易所從事基金的

募集活動，但以其他的方式和渠道募集基金

不在此規(guī)定之內(nèi)。

B

下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的

原則的是(　)。

A.有效性原則

B.獨立性原則

C.成本效益原則

D.考察性原則

商業(yè)銀行申請基金托管人資格，必須經(jīng)(　)

審查批準(zhǔn)。

A.中國人民銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國銀監(jiān)會

基金管理公司的主要業(yè)務(wù)為 ( )

A.基金宣傳

B.投資管理業(yè)務(wù)

C.基金行政業(yè)務(wù)

D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為

( )

A.1000萬

B.5000萬

C.1億

D.2億

判斷正誤：基金托管人的首要職責(zé)是運作基

金投資活動。

B

是保證基金資產(chǎn)的安全。

以開放式基金的托管為例，按照業(yè)務(wù)運作的

順序，在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流程

主要有( )

A.簽署基金合同

B.基金募集

C.基金運作

D.基金終止

開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)可以由基金管理

人辦理，也可以委托商業(yè)銀行或中國證監(jiān)會

認定的其他機構(gòu)辦理。

A

依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理

公司，主要股東注冊資本不低于( )億元人

民幣。

A.1

B.2

C.3

D.5

基金管理公司的主營業(yè)務(wù)是募集與管理基

金。

A

根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點，基金管理公司治理結(jié)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)符合以下要求 ( )

A.基金管理公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)安排必須堅持以基金份額持有人利益最大化和提高公司效益為基本準(zhǔn)則

B.公司的治理結(jié)構(gòu)能夠使股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，既相互協(xié)助、又相互制衡;各自能夠按照有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金契約的規(guī)定分別行使相應(yīng)的職權(quán)

C.實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發(fā)揮作用

D.建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機制

判斷正誤：基金托管人對基金管理人投資運

作的監(jiān)督中，對于場外交易主要是通過技術(shù)

系統(tǒng)進行監(jiān)督。

B

場內(nèi)交易主要是通過技術(shù)系統(tǒng)進行監(jiān)督，場

外交易通過人工手段。

基金托管人內(nèi)部控制的獨立性原則要求

( )應(yīng)當(dāng)相分離。

A.持有人資產(chǎn)

B.托管人托管的基金資產(chǎn)

C.托管人的自有資產(chǎn)

D.托管人托管的其他資產(chǎn)

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