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21.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金 賬戶的行為，主要包括繼承、司法強制執(zhí)行等方式。 ( )

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22.基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)并不被一并凍結(jié)。 ( )

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23.一般而言，投資者申購基金成功后，登記機構(gòu)會在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù);投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。 ( )

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24.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，并在2個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。( )

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25.對單個基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占申請贖回總份額的比例確定該單個基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額。未受理部 分除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷外，延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個開放日的 基金份額凈值為基準(zhǔn)計算贖回金額。以此類推，直到全部贖回為止。( )

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26.在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同，可分為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購。( )

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27.ETF上市后基金申報價格最小變動單位為0.001元。 ( )

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28.ETF申購、贖回申請?zhí)峤缓罂梢猿蜂N。 ( )

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29.目前，我國ETF的最小申購、贖回單位一般為50萬份或100萬份。 ( )

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30.基金自基金合同生效日后不超過6個月的時間起開始辦理贖回。 ( )

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31.基金管理人必須加強與代銷銀行的合作，通過對銀行人員的持續(xù)培訓(xùn)，組織客戶推介會以及代銷手續(xù)費的合理分配，增強銀行代銷的積極性，提高銀行人員的營銷能力。( )

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32.雖然基金管理公司的直銷隊伍規(guī)模相對較小，但人員素質(zhì)較高，可以加強與客戶之間的溝通和交流，提供更好的、持續(xù)的理財服務(wù)，更容易留住客 戶并發(fā)展一些大客戶，形成忠實的客戶群。 ( )

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33.廣告促銷多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購買某一基金產(chǎn)品。 ( )

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34.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力。這些公眾包括新聞媒介、股東、業(yè)內(nèi)機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)、人員、客戶等。 ( )

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35.郵寄服務(wù)是指基金管理人向基金持有人郵寄基金賬戶卡、交易對賬單、季度對賬單、投資策略報告、基金通訊、理財月刊等定期和不定期材料，使 客戶盡快了解其投資變動情況，理性對待市場行情的波動。 ( )

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36.未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)可以接受基金管理人委托代為辦理基金的銷售。( )

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37.基金銷售活動的業(yè)務(wù)主體是基金管理人，基金管理人也當(dāng)然地具有銷售基金的職責(zé)。( )

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38.基金管理人與被委托的其他銷售機構(gòu)是一種委托代理關(guān)系。 ( )

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39.商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門。 ( )

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40.商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近2年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。 ( )

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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