為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)基金從業(yè)考試課程，全面的了解基金從業(yè)考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了基金從業(yè)考試輔導(dǎo)材料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

21. 下列關(guān)于ETF申購(gòu)與贖回的說(shuō)法正確的是( )。

A.在申購(gòu)時(shí)，投資者可以從相關(guān)的股票市場(chǎng)購(gòu)買一組包含于某一ETF之內(nèi)的基礎(chǔ)個(gè)股，并將它們交付給ETF的托管銀行;托管銀行在交割后，再將相應(yīng)數(shù)量的ETF份額交給投資者

B.當(dāng)投資者所交付的投資組合價(jià)值與ETF一個(gè)或數(shù)個(gè)構(gòu)造單位的價(jià)值不相等時(shí)，差額由現(xiàn)金補(bǔ)齊

C.贖回時(shí)，投資者將ETF的份額交回到托管銀行，換回一攬子股票，而不是現(xiàn)金

D.以貨代款的交易方式使ETF不必為應(yīng)付投資者的經(jīng)常性贖回而保留大量現(xiàn)金，提高了資金使用效率

22. 債券基金與單一債券之間的區(qū)別體現(xiàn)在()。

A.債券基金的收益不如債券的利息固定

B.債券基金沒(méi)有確定的到期日

C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)

D.投資風(fēng)險(xiǎn)不同

23. 基金份額持有人在享受上述權(quán)利的同時(shí)，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括()

A.遵守基金合同;繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

B.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

D.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

24. 基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備下列基本條件()。

A.凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣

B.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

D.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

25. 基金管理公司獨(dú)立性的具體要求中正確的有()。

A.公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門之間沒(méi)有隸屬關(guān)系

B.股東及其實(shí)際控制人不得越過(guò)股東會(huì)和董事會(huì)直接任免公司高管人員

C.不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

D.董事、監(jiān)事不得在股東單位兼職

26. 投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的()等。具體的投資細(xì)節(jié)則由各基金經(jīng)理自行掌握。

A.投資計(jì)劃 B.投資策略

C.投資原則、投資目標(biāo) D.資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃

27. 投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)一般包括( )。

A.審批投資管理相關(guān)制度，包括投資管理、投資決策、交易、研究、投資表現(xiàn)評(píng)估等方面的管理制度

B.確定基金投資的原則、策略、選股原則等

C.確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例

D.確定各基金經(jīng)理可以自主決定投資的權(quán)限以及投資總監(jiān)和投資決策委員會(huì)審批投資的權(quán)限

28. 我國(guó)基金管理公司一般的投資決策程序是()。

A.公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告

B.投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃

C.基金投資部制定投資組合的具體方案

D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

29. 以下關(guān)于投資管理業(yè)務(wù)控制的說(shuō)法正確的是()。

A.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀

B.投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，不必有決策記錄

C.投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相應(yīng)部門與人員

D.場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制的原則制定相應(yīng)的流程和規(guī)則

30. 基金的投資運(yùn)作包括( )

A.基金的投資 B.基金的交易實(shí)現(xiàn) C. 基金的績(jī)效評(píng)估 D. 基金的風(fēng)險(xiǎn)控制

31. 基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制程序由( )等步驟組成。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 B.確定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

C.風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施 D.監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)績(jī)

32. 以下關(guān)于交易所上市、交易品種的估值方法中正確的是()。

A.交易所上市股票和權(quán)證以收盤價(jià)估值

B.上市債券以收盤凈價(jià)估值

C.期貨合約以收盤價(jià)估值

D.交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量

33. 關(guān)于基金資產(chǎn)估值的概念，以下說(shuō)法正確的是()。

A.基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程

B.基金資產(chǎn)凈值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和

C.基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金份額凈值

D.基金資產(chǎn)凈值是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一

34. 以下哪些費(fèi)用不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支()。

A.申購(gòu)費(fèi) B.贖回費(fèi) C.信息披露費(fèi) D.基金管理費(fèi)

35. 以下關(guān)于基金托管費(fèi)率計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.通?；鹨?guī)模越大，基金托管費(fèi)率越低

B.通?；鹨?guī)模越大，基金托管費(fèi)率越高

C.通?；鹨?guī)模越小，基金托管費(fèi)率越低

D.通?；鹨?guī)模越小，基金托管費(fèi)率越高

36. 以下關(guān)于證券投資基金會(huì)計(jì)主體的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.企業(yè)會(huì)計(jì)核算以企業(yè)為會(huì)計(jì)核算主體

B.基金會(huì)計(jì)則以證券投資基金為會(huì)計(jì)核算主體

C.基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是對(duì)基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的基金管理公司和基金托管人

D.基金托管人承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任

37. 以下關(guān)于市場(chǎng)營(yíng)銷分析的外部因素和內(nèi)部因素的說(shuō)法中正確的是()。

A.外部因素主要指宏觀因素，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)與結(jié)構(gòu)、證券市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、法律法規(guī)及政策預(yù)期等

B.外部因素主要指微觀因素，主要分析競(jìng)爭(zhēng)者及競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品、主要的銷售渠道和相關(guān)代銷渠道的潛力等

C.內(nèi)部因素主要指微觀因素，主要分析競(jìng)爭(zhēng)者及競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品、主要的銷售渠道和相關(guān)代銷渠道的潛力等

D.內(nèi)部因素主要指宏觀因素，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)與結(jié)構(gòu)、證券市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、法律法規(guī)及政策預(yù)期等

38. 證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場(chǎng)營(yíng)銷不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷，有其特殊性，主要體現(xiàn)為()。

A.服務(wù)性 B.專業(yè)性 C.持續(xù)性 D.適用

39. 以下關(guān)于營(yíng)銷環(huán)境的分析的說(shuō)法正確的有()。

A.營(yíng)銷環(huán)境是指基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金營(yíng)銷的各種內(nèi)部、外部因素的統(tǒng)稱

B.通常，營(yíng)銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成

C.微觀環(huán)境指能影響整個(gè)微觀環(huán)境的、廣泛的社會(huì)性因素，包括人口、經(jīng)濟(jì)、政治、法律、技術(shù)、文化等因素

D.宏觀環(huán)境指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及公眾

40. 商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件中正確的有()。

A.資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

B.有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門

C.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近2年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

D.有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

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