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《證券投資基金銷售基礎》模擬題(一)

一、單項選擇題(共60題，每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

1. ( )是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。

A.資本證券 B.有價證券

C.貨幣證券 D.商品證券

2. 公募證券是指發(fā)行人通過中介機構(gòu)向( )公開發(fā)行的證券。

A.不特定的社會公眾投資者 B.特定的機構(gòu)投資者

C.特定的社會公眾投資者 D.原有的證券持有人

3. 按( )分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。

A.證券的交易主體不同 B.證券交易的場所

C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D.證券所代表的利益性質(zhì)

4. 開放式基金通過投資者向( )申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。

A.證券交易所 B.股份有限公司

C.證券公司 D.基金管理公司

5. 2006年9月發(fā)布的()進一步重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了詢價制度。

A.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 B.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

C.《上市公司收購管理辦法》 D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

6. 政府發(fā)行證券的品種僅限于( )。

A.股票 B.基金份額 C.債券 D.銀行票據(jù)

7.( )是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。

A. 股權(quán)投資基金 B.證券投資基金

C.開放式基金 D.封閉式基金

8. 基金本質(zhì)上反映的則是一種( )，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

A.所有權(quán)關(guān)系 B.債權(quán)債務關(guān)系

C.信托關(guān)系 D.其他關(guān)系

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（責任編輯：中大編輯）

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