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第七章 基金的募集、交易與登記

封閉式基金的募集一般要經過申請、核準、發(fā)售、備案、公告五個步驟。

基金份額的發(fā)售(第173頁)

封閉式基金基金份額上市交易條件：基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金持有人不少于1000人。

中國證監(jiān)會應當自受理開放式基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定;基金管理人應自收到核準之日起6個月內進行開放式基金的募集。開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，不能超過3個月。

基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。

基金合同生效條件：基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣;基金份額持有人不少于200人。

中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內予以書面確認，基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。

開放式基金認購步驟：開戶、認購、確認。(要求掌握第177頁圖7-1)

認購費用=凈認購金額*認購費率

凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

申購和認購的區(qū)別(第178頁)

股票基金、債券基金的申購、贖回原則：“未知價”交易原則;“金額申購、份額贖回”原則。

貨幣市場基金的申購、贖回原則：“確定價”原則;“金額申購、份額贖回”原則

申購費用=凈申購金額*申購費率

凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)

申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值

勘誤：書中公式“申購份額=凈申購金額/申購當日基金單位凈值”應為“申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值”

登記機構一般在T+1日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)，投資者在T+2日起有權贖回該部分的基金份額。

基金管理人應當在自受理基金投資者有效贖回申請之日起7個工作日內支付贖回款項。

單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。

在ETF的募集期內，投資者的認購渠道可以分為場內認購和場外認購兩種。與普通開放式基金不同，ETF的認購可以包括現(xiàn)金認購和證券認購兩種方式。

場內申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。場外申購、贖回ETF時，申購對價、贖回對價為現(xiàn)金。

勘誤：第184頁倒數(shù)第8行，“場外申購、贖回ETF…”應為“場內申購、贖回ETF…”

LOF的募集分場外募集和場內募集兩部分，場外募集的基金注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng);場內募集的基金份額登記在中國結算公司的證券登記結算系統(tǒng)。

LOF采取“金額申購、份額贖回”原則。

合格境內機構投資者資格的申請及審核(第189頁)

QDII基金募集首先需申請境內機構投資者資格，該資格獲批后還需申請經營外匯業(yè)務資格，而一般的開放式基金不用申請這兩項資格。

QDII基金申購與贖回的原則：“未知價”交易原則;“金額申購、份額贖回”原則;當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間內撤銷。

QDII基金交易與一般開放式基金交易的區(qū)別：幣種;拒絕或暫停申購的情形。

資金清算流程(第193頁圖7-2)

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（責任編輯：中大編輯）

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