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31.基金的起源：英國

1968年英國成立的”海外及殖民地政府信托基金”，這是公認的設(shè)立最早的的基金.

1921年4月，美國設(shè)立了第一家基金組織-“美國國際證券信托基金”

1924年3月2

31.基金的起源：英國

1968年英國成立的”海外及殖民地政府信托基金”，這是公認的設(shè)立最早的的基金.

1921年4月，美國設(shè)立了第一家基金組織-“美國國際證券信托基金”

1924年3月21日，”馬薩諸塞投資信托基金”設(shè)立，這是世界上第一個公司型開放式基金.

1990年底，中國的第一家證券交易所-上海證券交易所成立.

1991年，國內(nèi)第一家基金公司成立，------珠信基金成立，發(fā)地規(guī)模達6930萬元

2001年9月，第一只開放式股票型基金華安創(chuàng)新基金設(shè)立，

2003年10月，《證券投資基金法》頒布，并于2004年6月1日實施。

2004年10月，第一只LOF(上市開放式基金)推出，南方積極配置基金設(shè)立

32.我國基金業(yè)在金融體系中的地位和作用：

1.基金業(yè)的發(fā)展改變了社會傳統(tǒng)的理財觀念和理財方式

2.基金業(yè)的發(fā)展有力地推動了資本市場的制度改革

3.基金業(yè)的發(fā)展促進了金融體系改革的深化

4基金業(yè)的發(fā)展促進了社會保障體系的改革

第三章

33.第三基金的分類：重點看書上的比較細

34.什么是ETF，LOF?

ETF交易型開放式指數(shù)基金：又稱為“交易所交易基金“，是一種在交易所上市交易的，基金份額可變的一種開放式基金。產(chǎn)于

加拿大，但發(fā)展與成熟主要是在美國

LOF上市開放式基金：是一種既可以在場外市場進行基金份額申購，贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金。

LOF和ETF都具備開放式基金場外申購，贖回和場內(nèi)交易的特點

35.兩者的不同點：1.申購，贖回的標的不同2.場所不同3.限制不同4.投資策略不同

5.在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供1個基金凈值報價，而LOF的凈值報價頻率比ETF低。

35.股票型基金的分析指標：

1.反映基金經(jīng)營業(yè)績的指標。包括1.基金分紅2.已實現(xiàn)收益3.凈值增長率。是最主要的分析指標，最能全面反映基金的經(jīng)營成果。

2.股票型基金風(fēng)險評價指標?？梢詤⒖嫉闹笜擞?.凈值增長率標準差2.持股集中度3.行業(yè)投資集中度。

3.反映基金運作成本的指標?；鸸芾碣M率每年在1.5%左右，托管費率每年在0/25%左右

4.反映基金操作策略的指標?；鹬苻D(zhuǎn)率=(基金股票交易金額×1/2)/基金平均持有股票市值

36.債券型基金與債券的不同：

1.債券型基金收益的穩(wěn)定性不如債券

2.債券型基金沒有確定的到期日

3.投資風(fēng)險不同

37.債券型基金的類型：1.是否可以直接在二級市場買賣股票，可分為純債券型基金，偏債型基金。純債券型基金不直接在二級市場買賣股票。偏債型可以但不能超過資產(chǎn)凈值20%

38.債券型基金的投資風(fēng)險：1.利率風(fēng)險2.信用風(fēng)險3.提前贖回風(fēng)險4.通貨膨脹風(fēng)險

5.證券市場相關(guān)風(fēng)險

39.債券型基金的分析指標有：1.凈值增長率2.標準差3.費用率，均為常用分析指標

40.什么是久期?指債券的每次息票或者本金支付時間的加權(quán)平均期限

1.它綜合考慮了到期時間，息票，付息周期以及市場利率對債券價格的影響

2.可以反映利率的變動對債券價格變動的影響，可以較好地衡量債券利率風(fēng)險。

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