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2018年6月基金從業(yè)《私募投資基金》真題及答案(50題)

發(fā)表時間:2018/6/27 16:55:54 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關注微信:關注中大網(wǎng)校微信
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1.關于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用,說法錯誤的是()

A.促進會員忠實履行受委托義務和社會責任

B.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰

C.履行行業(yè)自律管理,促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營

D.提供行業(yè)服務,提高行業(yè)競爭力

答案:B

2.關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),以下表述錯誤的是()

A. 該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所

B. 該系統(tǒng)是國務院批準設立的

C. 該系統(tǒng)俗稱“新三板”

D. 在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法

答案:D

3.基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集股權(quán)投資基金時,須書面簽定銷售協(xié)議并將權(quán)利義務劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件,如基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內(nèi)容不一致的()

A.基金銷售協(xié)議為準

B.通過合同雙方協(xié)定決定

C.以基金合同附件為準

D.以可行的實際操作為準

答案:C

4、關于業(yè)務盡職調(diào)查,以下表述正確的是()

A. 業(yè)務盡調(diào)根據(jù)目標企業(yè)的不同類型與所處的不同階段,側(cè)重調(diào)查點會有不同

B. 業(yè)務盡調(diào)對目標公司資產(chǎn)和業(yè)務的產(chǎn)權(quán)狀況需要充分了解

C. 業(yè)務盡調(diào)主要目的是了解目標公司的過去,全面評估公司業(yè)務的合法性與潛在法律風險

D. 業(yè)務盡調(diào)旨在從目標公司內(nèi)部獲得第一手資料,并撰寫盡職調(diào)查報告供決策參考

答案:A

5、在計算某基金所投資的A項目層面截至某一時點的內(nèi)部收益率時,選取的必備參數(shù)不包括()

A. 基金對A項目歷次出資的時間和金額

B. 投資者對基金的出資時間和金額

C. A項目截至該時點的資產(chǎn)價值

D. 基金在A項目上歷次收到分配的時間和金額

答案:C

6、關于股權(quán)投資基金風險揭示書提示的風險,屬于特殊風險的是()

A. 基金未托管風險

B. 基金運營風險

C. 稅收風險

D. 資金損失的風險

答案:A

7、關于基金業(yè)績評價,以下表述正確的是()

A. 已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時間價值

B. 總收益倍數(shù)越高,說明基金業(yè)績越好

C. 基金在不同時點計算的總收益倍數(shù)可能會有不同的結(jié)果

D. 已分配收益倍數(shù)越高,說明基金業(yè)績越好

答案:C

8、企業(yè)申請全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌,必須符合的條件是()

A. 股權(quán)明晰,實際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化

B. 申請掛牌的企業(yè)業(yè)務明確,主營業(yè)務突出,且最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

C. 申請掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營能力和持續(xù)盈利的能力

D. 申請掛牌的企業(yè)有健全的治理機制,合法規(guī)范經(jīng)營

答案:D

9、甲企業(yè)擬認購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品,除具備相應風險識別能力和風險承擔能力外,還應滿足的條件為()

A. 凈資產(chǎn)不低于300萬元

B. 總資產(chǎn)不低于3000萬元

C. 凈資產(chǎn)不低于1000萬元

D. 總資產(chǎn)不低于1000萬元

答案:C

10.某股權(quán)投資基金到期擬進行清算,基金存續(xù)期限一共5年?;鸪闪r次性全部實繳資金5億元,全部投資退出9億元,存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費500萬元?;鸷贤s定,基金投資者按照出資比例進行分配,基金設置8%(單利)的門檻收益。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬,無追趕機制。以下選項,不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是(  )。

A.優(yōu)先向基金投資者返還投資本金

B.向基金投資者分配門檻收益之后,基金管理人才可以參與業(yè)績報酬的分配

C.業(yè)績報酬屬于基金的費用,應當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬,再向投資者返還本金

D.基金應當清理完所有債務和產(chǎn)生的費用后,才能向基金投資者和管理人進行分配

答案:C

11、股權(quán)投資基金組織形式中,具有獨立法人實體地位的是()

A. 有限責任公司型基金和股份有限公司型基金

B. 有限合伙型基金和信托(契約)型基金

C. 信托(契約)型基金和股份有限公司型基金

D. 有限責任公司型基金和有限合伙型基金

答案:A

12、A為有限責任公司型基金,關于A基金的管理方式,以下描述正確的是()

A. 可以以自建管理團隊或委托專門的基金管理機構(gòu)的方式管理基金

B. 僅可以以自建管理團隊的方式管理基金

C. 可以以自建管理團隊、委托專門的基金管理機構(gòu)或委托托管機構(gòu)管理的方式管理基金

D. 僅可以以委托專門的基金管理機構(gòu)的方式管理基金

答案:A

13、 股權(quán)投資基金管理人在銷售股權(quán)投資基金時,不得( )。

A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件

B.要求投資者填寫調(diào)查問卷以了解投資者的風險識別能力

C.委托第三方機構(gòu)對基金進行風險評級

D.承諾投資者該基金為保本型基金

答案:D

14、 關于股權(quán)投資基金合同內(nèi)容的描述,錯誤的是( )。

A.股權(quán)投資基金合同約定當基金合同的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內(nèi)容相沖突的,以股權(quán)投資基金合同為準

B.在投資者簽署基金合同前,募集機構(gòu)應與投資者簽署《風險揭示書》

C.股權(quán)投資基金合同條款應當包括信息披露制度

D.股權(quán)投資基金合同中必須約定托管,如約定不托管,則該條款無效

答案:D

15、 以下情況,不屬于公司應當進行清算的情形是( )。

A.股東會或者股東大會決議解散

B.公司經(jīng)營管理發(fā)生困難,持有公司全部股東表決權(quán)百分之五以上的股東請求解散

C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

D.依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷

答案:B

16、 對于投資后管理,以下描述正確的是( )。

A.基金出資人應當積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策,實施良好的投資后管理

B.投資后管理包括對被投資企業(yè)的監(jiān)控活動和提供增值服務兩大類

C.投資后管理可以清除項目投資風險,保證投資增值

D.在完成項目盡調(diào)并實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理期間

答案:B

17、關于基金管理人登記與基金產(chǎn)品備案的基本要求,以下說法錯誤的是()。

A.基金產(chǎn)品開始募集后的20個工作日內(nèi),基金管理人應對所募集的基金進行備案

B.基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的,基金管理人應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正

C.自然人不能登記為基金管理人

D.基金管理人可采用公司形式,也可采用合伙企業(yè)形式

答案:A

18、 關于合伙型基金的架構(gòu)及特點描述錯誤的是( )。

A.普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔任基金管理人

B.至少由1個普通合伙人和1個有限合伙人組成

C.基金由基金管理人具體負責投資運作,有限合伙人可以參與投資決策

D.普通合伙人對基金的債務承擔無限連帶責任,有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務承擔責任

答案:C

19、 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是( )。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國股權(quán)投資基金協(xié)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

答案:C

20、 有限責任公司型股權(quán)投資基金,在原有投資者之間進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的,應當遵循以下原則( )。

A.將轉(zhuǎn)讓的所有結(jié)果通知股東

B.得到三分之二以上股東的同意

C.得到其他股東的同意

D.得到半數(shù)以上股東的同意

答案:A

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