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基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)：基金銷售基礎(chǔ)重點(diǎn)

以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金說法正確的是(　)。

A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限

B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限

C.封閉式基金投資人少

D.開放式基金投資人多

判斷正誤：按照募集方式不同，基金可分為

公募基金和私募基金。

A

( )是契約型基金的核心法律框架和制定

其他文件的重要依據(jù)。

A.發(fā)行方案

B.基金契約

C.托管協(xié)議

D.招募說明書

按照股票性質(zhì)不同，可將股票基金劃分為

(　)。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和非上市基金

C.價(jià)值型基金和成長型基金

D.小盤基金、中盤基金和大盤基金

股票價(jià)格會(huì)由于投資者買賣股票數(shù)量的大小

和強(qiáng)弱的對比而受到影響;基金份額凈值不

會(huì)由于買賣數(shù)量或申購、贖回?cái)?shù)量的多少而

受到影響。

A

目前較為合理的評價(jià)基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是

( )

A.基金份額本期凈收益

B.期末可供分配基金份額收益

C.資產(chǎn)負(fù)債

D.基金份額累計(jì)凈值增長率

封閉式基金的價(jià)格主要受基金單位凈值的影

響，開放式基金的價(jià)格則主要取決于市場供

求關(guān)系的大小。

B

目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融

工具不包括( )

A.期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

B. 1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

C.現(xiàn)金

D.可轉(zhuǎn)換債券

當(dāng)市場利率上升時(shí)，債券發(fā)行人更傾向于提

前償還高息債券這將使得債券持有人面臨提

前贖回風(fēng)險(xiǎn)。

B

下列說法正確的是 ( )

A.開放式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值

B.絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行

C.開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購或贖回申請

D.開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)

下列關(guān)于LOF(上市開放式基金)的說法中，

正確的有 ( )

A.可以在場外市場進(jìn)行基金份額的申購、贖回

B.申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行

C.申購、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行

D.深圳證券交易所推出的L0F在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

雖然貨幣市場基金同樣會(huì)面臨利率風(fēng)險(xiǎn)、購

買力風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，但由于

其組合的到期日非常短，因此風(fēng)險(xiǎn)也比較

低。

A

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